券商公司债券业务合规水平明显提升|券商_新浪财经

券商公司债券业务合规水平明显提升

中国证券报

　　□本报记者徐昭

　　3月22日，证监会新闻发言人高莉通报称，证监会完成2018年公司债券业务专项现场检查工作，共对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场检查。下一步，证监会将继续加强制度建设和日常监管，严处违法违规行为，推动公司债券业务规范健康发展。

　　高莉介绍称，为进一步规范公司债券业务发展，提高证券公司内控合规和风险管理水平，按照问题和风险导向，证监会部署36家证监局及相关单位对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场检查。

　　高莉表示，本次现场检查发现，证券公司公司债券业务合规水平有明显提升，过去检查中常见的制度不健全、承销业务不规范等问题大幅减少，但在尽职调查、募集资金使用、信息披露等方面问题依然突出。针对发现的问题，相关证监局已对5家机构采取出具警示函、责令改正等行政监管措施；同期，发行人所属证监局对证券公司开展延伸检查，已对12家机构和4名责任人采取了16项行政监管措施。

　　高莉强调，2015年以来，证监会已累计完成对125家次证券公司、437个项目的现场检查工作，对中介机构及个人采取行政监管措施49项。下一步，证监会将继续加强制度建设和日常监管，严处违法违规行为，推动公司债券业务规范健康发展。