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基金呼吁防火墙:银行看牌出牌岂不稳操胜券


http://finance.sina.com.cn 2005年06月21日 08:24 第一财经日报

  本报记者 刘瑛 发自上海

  基金公司以往只是顾虑银行设立银行系基金公司后,银行销售渠道对基金销售的贡献将会减弱,然而新的担心却远远不止于此。

  目前基金资产交由银行托管,通过证券公司的席位进行交易。证券公司无法看到基
金具体的买卖操作,而银行的托管部门却可以一目了然。工商银行和交通银行(资讯 行情 论坛)旗下的基金公司已经开始筹备,而其中部分筹备人员来自银行的基金托管部门,这引起了原有基金公司的高度担心。

  昨日,一家基金公司董事长在接受《第一财经日报》采访时表示,银行托管部门可以观察到基金公司具体买卖操作,“如果银行一部分人在打牌,一部分人在看我们打牌,我们会非常害怕”。他称,他已经向监管机构反映过此事,但是目前还没有得到明确的答复。

  2005年1月1日开始实施的《证券投资基金托管资格管理办法》,曾对托管银行给予制度约束:基金托管部门的营业场所相对独立,配备门禁系统;接触到基金交易数据的业务岗位有单独的办公房间,无关人员不能随意进入;有完善的基金交易数据保密制度;有安全的基金托管业务数据备份系统;有基金托管业务的应急处理方案,具备应急处理能力。

  该基金公司董事长对此表示,银行系基金公司应该和银行托管部门之间构筑绝对的防火墙,相对的防火墙并不能完全让基金公司放心。

  目前,托管银行每年都会以调查问卷的形式对基金公司开展一次调查,具体的调查内容包括基金公司的内部管理情况、风险控制情况等等。

  那位基金公司董事长称,这原本无可厚非,但是以往的基金公司和银行下属的基金公司存在着竞争关系,所以这种调查略显不妥。

  申万巴黎基金公司一人士则表示,这种情况从理论上来讲确实成立,但从运作角度来看,基金公司把钱交给托管行,就是以信任为基础;同时,托管行也有为基金公司资金投资方向进行保密的义务。

  他还称,如果担心银行将托管基金的投资组合泄露给旗下基金公司,那也难保其不会泄露给其他基金公司,这样就会无休止地怀疑下去了。


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