国联分红增利混合型投资基金基金合同摘要(14)

　　十七、基金的终止与清算

　　(一)基金的终止

　　有下列情形之一的，本基金经中国证监会批准后将终止：

　　1、基金合同期限届满而未延期的

　　2、基金经基金份额持有人大会表决终止；

　　3、因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的；

　　4、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金管理人的职务，而无其他适当的基金管理公司承受其原有权利和义务；

　　5、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金托管人的职务，而无其他适当的托管机构承受其原有权利及义务；

　　6、基金管理人、基金托管人职责终止、在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　7、中国证监会允许的其他情况；

　　8、合同约定的其他情况。

　　(二)基金的清算

　　1、清算小组：

　　1)、成立时间：自基金终止之日起30个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　2)、基金清算小组组成：基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券从业相关业务资格注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

　　3)、基金清算小组职责：基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。

　　2、基金清算程序：

　　1)、基金终止后，由基金清算小组统一接管基金；

　　2)、对基金资产和债权债务进行清算和确认；

　　3)、对基金资产进行估值和变现；

　　4)、对基金资产进行分配；

　　5)、制作清算报告；

　　6)、聘请会计事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　7)、将清算结果、审计结果和法律意见书报中国证监会备案并公告

　　3、清算费用

　　清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。

　　4、基金财产清算剩余资产的分配

　　基金清算后的全部剩余资产按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　5、基金财产清算的公告

　　基金终止并报中国证监会备案后2个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3个工作日内公告。

　　6、基金财产清算账册及文件的保存

　　基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

　　十八、基金合同的内容摘要

　　(一)基金管理人的权利与义务

　　1、基金管理人的权利

　　1)、自本基金合同生效之日起，根据法律法规和本基金合同独立运用并管理基金财产；

　　2)、依照本基金合同获得基金管理费；

　　3)、销售基金份额；

　　4)、作为基金注册与过户登记人办理基金注册与过户登记业务并获得基金合同规定的费用；

　　5)、依据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其它监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　6)、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　7)、选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理。如认为基金代销机构违反本基金合同、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其它监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　8)、依据本基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

　　9)、在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

　　10)、在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整开放式基金业务规则，决定基金的相关费率结构和收费方式；

　　11)、法律、法规和基金合同规定的其它权利。

　　2、基金管理人的义务

　　1)、遵守基金合同；

　　2)、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　3)、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　4)、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购与赎回业务或委托其它机构代理该项业务；

　　5)、配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其它机构代理该项业务；

　　6)、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　7)、除依据《证券投资基金法》、《基金运作管理办法》、基金合同及其它有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　8)、依法接受基金托管人的监督；

　　9)、按规定计算并公告基金资产净值及收益；

　　10)、严格按照《证券投资基金法》、《信息披露管理办法》、基金合同及其它有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　11)、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《证券投资基金法》、《信息披露管理办法》、基金合同及其它有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　12)、按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；

　　13)、按照法律和本基金合同的规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　14)、不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　　15)、依据《证券投资基金法》、《信息披露管理办法》、《基金运作管理办法》、基金合同及其它有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　16)、保存基金的会计账册、报表、记录15年以上；

　　17)、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照本基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；

　　18)、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　19)、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　20)、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　21)、因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿；

　　22)、基金托管人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　23)、不得违反法律法规从事有损基金及其它基金当事人合法利益的活动；

　　24)、对所管理的不同基金账户分别设帐、进行基金会计核算，编制财务会计报告及基金报告。

　　25)、法律、法规和基金合同规定的其它义务。

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