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新浪美股讯 英国金融监管机构对瑞银处以2760万英镑的创纪录罚款，原因是瑞银在近10年时间里错报了1.36亿笔交易。
这是英国金融市场行为监管局（Financial Conduct Authority）迄今针对类似交易报告违规行为开出的最大罚单。此前，这家总部位于瑞士的银行已在2005年因类似过失而受到制裁。
FCA周二在一份声明中表示，瑞银未能确保将8700万笔交易的完整、准确信息发送给监管机构。监管机构利用这些细节以发现金融犯罪和市场滥用行为。该行还向监管机构报告了近5000万笔不必要的交易。
FCA执行董事马克-斯图尔德（Mark Steward）表示：“企业必须拥有适当的体系和控制，以确定它们在哪些市场、以何种价格、以何种数量、与谁进行了哪些交易。如果公司不能准确地报告他们的交易，就会产生根本性的风险，包括隐藏市场滥用的风险。”
如果该行同意和解，这笔罚款将接近4000万英镑，该行有资格获得30%的折扣。一位发言人说，瑞银已经为罚款做好了充足的准备。
它因为违反了被称为Mifid I（Markets in Financial Instruments Directive，欧盟金融工具市场法规）的欧洲规则而受到惩罚。这些规则已被2018年1月生效的Mifid II规则所取代。
瑞银在一份声明中表示：“我们很高兴解决了Mifid I遗留问题。尽管从未对客户、投资者或市场用户造成任何影响，但我们已进行了重大投资，以加强其交易报告系统和控制。”（张宁）
责任编辑：张宁
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