*ST泽达、*ST紫晶被处罚预告 投资者索赔将启动

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　　2022年11月18日晚，泽达易盛（维权）（天津）科技股份有限公司（简称*ST泽达，证券代码：688555）发布《关于收到证监会<行政处罚及市场禁入事先告知书>的公告》（处罚字[2022]164号）；广东紫晶信息存储技术股份有限公司（简称*ST紫晶（维权），证券代码：688086）发布《关于收到证监会<行政处罚及市场禁入事先告知书>的公告》（处罚字[2022]167号）。

　　曾代理投资者起诉100余家上市公司索赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师（证号：13301200210145176）表示，根据处罚预告，*ST泽达、*ST紫晶投资者索赔将启动。

　　经证监会查明，*ST泽达及相关人员涉嫌存在以下主要违法事实：一、在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容。（一）《招股说明书》第八节“财务会计信息与管理层分析”涉嫌编造重大虚假内容、隐瞒重要事实。（二）《招股说明书》第五节“发行人的基本情况”第八部分“发行人主要股东及实际控制人的基本情况”中未按规定如实披露股权代持情况，涉嫌隐瞒重要事实。二、披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟综合决定：对*ST泽达责令改正，给予警告，并处以86，000，440元罚款；对相关责任人员给予警告，并各处以罚款。此外，证监会拟对部分责任人员采取年限不等的市场禁入措施。

　　经证监会查明，*ST紫晶及相关人员涉嫌存在以下主要违法事实：：一、欺诈发行。（一）《招股说明书》虚增营业收入、利润。（二）《招股说明书》未按规定披露对外担保。二、信息披露违法违规。（一）定期报告存在虚假记载。（二）未按规定披露对外担保。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟综合决定：对*ST紫晶责令改正，给予警告，并处以3，668.52 万元罚款；对相关责任人员给予警告，并各处以罚款。此外，证监会拟对部分责任人员采取年限不等的市场禁入措施。

　　根据虚假陈述新司法解释，上市公司等因证券虚假陈述行为导致投资者权益受损，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税损失。

　　厉健律师表示，根据司法解释，暂定：一、在2020年6月16日至2022年5月11日期间买入*ST泽达，并在2022年5月11日收盘仍持有股票的受损投资者，可以索赔（泽达易盛维权入口）；二、2020年2月21日至2022年2月11日期间买入*ST紫晶，并在2022年2月11日收盘仍持有股票的受损投资者，可以索赔。（*ST紫晶维权入口）

　　索赔条件仅供参考，根据证监会调查、法院诉讼进展适时调整，最终以法院认定为准。投资者索赔应提供证券开户信息查询单、股票对账单原件（招股说明书发布之日至今）、联系方式。

　　（本文由浙江裕丰律师事务所厉健律师供稿，不代表新浪财经的立场。厉健律师，系中国法学会证券法学研究会理事、中国证券业协会证券纠纷调解员，2009年荣获“浙江省优秀青年律师”称号。2003年至今，厉健律师代理投资者起诉100余家上市公司索赔，成效显著。其中，投资者诉杭萧钢构虚假陈述案入选2012年度“全国法院十大调解案例”，投资者诉祥源文化（维权）、赵薇等虚假陈述案入选2019年度人民法院十大商事案例，投资者诉辉丰股份（维权）虚假陈述案系江苏省首例证券纠纷普通代表人案。）

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责任编辑：陈诗莹