深交所本周对兴业矿业等9宗违规行为进行纪律处分

　　深市监管动态

　　一、上市公司监管动态（2019年8月30日-9月5日）

　　本所对9宗违规行为进行纪律处分。

　　一是内蒙古兴业矿业股份有限公司2018年度业绩预告中的财务数据与定期报告中的实际数据存在重大差异，经营业绩的盈亏性质发生变化，且未能及时修正。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及时任董事长吉兴业，董事兼总经理吉兴军，董事、常务副总经理兼财务总监董永予以公开谴责的处分。

　　二是天广中茂股份有限公司股东深圳市东方盛来投资管理有限公司违反了对公司作出的财务资助的承诺。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对深圳市东方盛来投资管理有限公司给予通报批评的处分。

　　三是天广中茂股份有限公司股东邱茂国未能按照《利润补偿协议》履行业绩补偿义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对邱茂国给予通报批评的处分。

　　四是金亚科技（维权）股份有限公司2018年度业绩预告、业绩快报披露的净利润与年度报告相比，盈亏性质发生变化，差异金额较大，且业绩预告、业绩快报未及时修正。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对金亚科技股份有限公司以及董事长兼总经理熊建新、财务负责人袁春峰予以通报批评的处分。

　　五是盈康生命科技股份有限公司股东于钊未按增持计划在2018年10月17日至2018年11月16日期间增持公司股票。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对于钊给予通报批评的处分。

　　六是长方集团股份有限公司未就对公司利润有重大影响的相关交易及时履行审议程序及信息披露义务，并就上述交易产生的资产处置损益未准确计入2018年第一季度报告、半年度报告及第三季度报告中，致使公司2018年度第一季度报告、半年度报告及第三季度报告发生会计差错，更正后的2018年一季报、半年报、三季报净利润均由盈转亏。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司以及公司董事长王敏，时任董事长邓子长，副董事长兼总经理李迪初，现任副总经理、时任董事兼董事会秘书胡济荣，财务负责人胡盛军，时任财务负责人张英灿给予通报批评的处分。

　　七是东方日升新能源股份有限公司股东李宗松被质权人通过集中竞价强制平仓减持了公司股份，李宗松在减持前未预披露减持计划。之后，李宗松两次披露了计划，但继续被质权人两次通过集中竞价强制平仓减持了公司股份，两次减持均距离减持计划预披露日期不足15个交易日。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对李宗松给予通报批评的处分。

　　八是上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司2018年度业绩预告、业绩快报与定期报告披露的财务数据相比，存在重大差异，且未及时修正。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司以及公司董事长费铮翔、副董事长兼时任总经理刘涛、财务总监涂传希给予通报批评的处分。

　　九是北京捷成世纪科技股份有限公司控股股东、实际控制人、董事长徐子泉及其控制的关联方在与上市公司的资金往来过程中，频繁发生资金占用行为，期间日最高占用余额为2.03亿元，占用期间出现于季度末、年度末突击还款，使资金占用余额清零，并在季度初、年度初再次发生资金占用的情形，直至2月2日才偿还完毕。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》以及《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对北京捷成世纪科技股份有限公司，控股股东、实际控制人、董事长徐子泉，总经理陈同刚，时任总经理韩胜利，财务总监张文菊给予通报批评的处分。

　　本所共对11宗违规行为发出监管函，8宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。

　　8宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是内蒙古兴业矿业股份有限公司未就相关事项可能导致公司业绩大幅修正的风险进行充分提示，董事会秘书孙凯对上市公司业绩修正滞后行为负有责任。二是天津泰达股份有限公司对外提供财务资助未履行审议程序及披露义务，董事长胡军、董事兼董事会秘书谢剑琳、财务总监赵春燕、时任董事兼总经理韦剑锋未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。三是天奇自动化工程股份有限公司实际控制人黄伟兴借用他人名义通过定增基金参与认购公司非公开发行股份，公司在年度报告中未如实披露相关情况。四是浙江闰土股份有限公司未按规定及时披露收到政府补助事项。五是秦皇岛天业通联重工股份有限公司2019年度上半年净利润为负值，公司未能在7月15日之前披露半年度业绩预告。六是广东雪莱特光电科技股份有限公司未及时对有关担保事项履行审议程序和信息披露义务，同时违规为他人借款提供担保。七是广东雪莱特光电科技股份有限公司股东陈建顺在未告知公司的情况下，以上市公司名义违规为他人借款提供担保。八是盈康生命科技股份有限公司股东于钊未在增持计划实施期间增持上市公司股票，公司对增持计划未履行审慎核查义务，时任董事会秘书赵璐未能勤勉尽责。

　　3宗涉及买卖股票及减持违规中，一是当代东方投资股份有限公司持股5%以上股东厦门旭熙投资有限公司所持股份发生被动平仓减持未按规定在首次卖出的十五个交易日前披露减持预披露公告。二是恺英网络股份有限公司持股5%以上股东上海骐飞投资管理合伙企业（有限合伙）通过我所集中竞价交易被动减持股票未按照相关规定在首次卖出前的十五个交易日前披露减持预披露公告。三是浙江天宇药业股份有限公司副总经理李美君超计划减持公司股份。

　　本所发出半年报问询函7份、重组问询函2份、关注函11份、其他函件16份。

　　二、市场交易监管动态（2019年9月2日-9月6日）

　　本周，本所共对43起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、封涨跌停等异常交易情形；共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。（来源：深交所）

责任编辑：陈志杰