绿庭投资三年前旧案被追罚

　　金陵晚报记者 陶炜

　　绿庭投资（600695）三年前就已经遭到上海证监局行政监管的一项违规行为，在如今被追加处罚。随着罚单下达，证监会的立案调查已告终结，这意味着公司未来在资本运作方面会有更多的腾挪空间。

　　三年前旧事引来罚单

　　2019 年 8 月 14 日，公司及原董事长、原董事会秘书收到中国证券监督管理委

　　员会上海监管局《行政处罚事先告知书》（沪证监处罚字【2019】3 号）。

　　从处罚的内容来看，基本上是2016年上海证监局对公司进行行政监管时涉及的内容。证监会查明，绿庭投资涉嫌违法违规的事实如下：

　　一、未及时披露对外借款事项。绿庭投资下属全资子公司 GreenCourt Capital Inc （以下简称 GC Capital Inc）于 2015 年 6 月 5 日认购 FourPoints， LLC （以下简称 FourPoints ）发行的借款票据 1294.7万美元，折合人民币为 7921.3 万元，占公司最近一期经审计净资产的 15.60%；于 2015 年 12 月 15 日认购 504.1万 美元，折合人民币 3254.2万元，两次交易共计人民币 1.1亿元，占公司最近一期经审计净资产的 22.00%。对该两次借款事项，绿庭投资于 2016 年 11月 15 日收到上海证监局下发的责令整改行政监管措施后，才于 2016 年 11 月 19 日发布公告进行披露。

　　二、未及时披露投资进展情况。2016 年 1 月 1 日，GC Capital Inc 与其下属全资子公司 GreenCourtInvestors LLC （以下简称 GC Investors LLC）签署协议，将其两次向 FourPoints认购借款票据形成的权益全部转让给后者。同日，FourPoints 与相关当事人签署协议，将其向 GC Capital Inc 借款形成的两份借款票据的债务全部转移给 W-G基金，并将其中 1500 万美元（折合人民币 9740.4 万元，占公司最近一期经审计净资产的 12.53%）转换为 GC Investors LLC 对 W-G 基金的股权。对该投资进展情况，绿庭投资于 2016 年 11 月 15 日收到上海证监局下发的责令整改行政监管措施后，于 2016 年 11 月 19 日发布公告进行披露。

　　AB股均能索赔

　　随着公司遭到处罚，因虚假陈述而受损的投资者将能够索赔。从虚假陈述索赔案件的司法实践来看，该股的A股和B股投资者均能索赔。在2015年6月5日至2016年11月16日期间买入绿庭投资并且截止2016年11月16日仍持有该股票的投资者可以将姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔，并在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

　　从目前的情况来看，公司的主营业务只能称得上不温不火。2018年年度报告显示，公司营业收入为4798.83万元，同比下降4.15%；归属于上市公司股东的净利润为6502万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2155.73万元。公司实际上是靠卖股票才实现的盈利。而随着证监会罚单落地，公司进行资本运作的障碍将消除。

责任编辑：凌辰 SF179