广发证券总经理为何突请辞? 任内曾发生两起重大风险事件引问责

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　　原标题：广发证券总经理林治海为何突然请辞？任内曾发生两起重大风险事件，引发独董问责 

　　记者 |张晓琪

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　　4月21日晚，任广发证券总经理之职长达九年的林治海突然宣布辞去一切职务，让业内愕然。

　　根据广发证券的公告，公司于2020年4月20日收到林治海书面辞呈，林治海因健康原因申请辞去公司执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员，以及公司总经理职务，并不继续在公司担任其他职务。

　　为避免外界过多揣测高管请辞，广发证券还强调，林治海与公司董事会及管理层并无歧见，亦无任何有关辞任的事宜须提呈各股东注意。

　　林治海是广发证券的老将，在广发工作长达24年， 2011年4月起获委任为广发证券总经理。

　　资料显示，林治海于1996年9月加入广发证券，先后任广发证券大连营业部总经理、广发北方证券有限责任公司董事长兼总经理。2006年3月至2011年4月任广发证券副总经理、常务副总经理， 2014年1月起至2014年8月任广发资管董事长，2011 年7月至 2019年 5 月任广发控股香港董事长。

　　在林治海任内，广发证券近年来发生了两起重要的风险事件，分别是广发控股香港2018年年底爆出的对冲基金亏损事件和康美药业造假事件。

　　2019年3月，广发投资香港在开曼注册成立的一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金Pandion 基金， 2018 年由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因，遭受了重大投资损失。由于该基金纳入公司合并财务报表范围，其亏损致使广发证券2018年合并净利润减少9.19亿元。

　　这暴露出广发投资香港存在的内控问题。林治海自2011年7月起任广发控股香港董事长长达8年，因此受到监管谈话。2019年6 月 20 日，中国证监会出具了《关于对林治海采取监管谈话措施的决定》。

　　广发证券也因此受罚。2019年8月，证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

　　广发投资（香港）的内控缺失也引发对相关责任人的追责，这在广发证券2019年年报中可以看到蛛丝马迹。

　　2019年，多名独董对广发证券2018年管理层履职情况等议案提出异议，彼时相关人员问责工作正在推进中。

　　一名独董解释提出异议的原因，广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，其中涉及相关董事、高管责任人员问责。前述议案提交董事会时，相关人员问责工作正在推进中，无法对相关事项做出判断。

　　更有独董对林治海2018年度的履职考核结果为称职的子议案提出异议。该独董的理由是，结合广发证券《关于对Pandion基金事件相关责任人员合规问责方案的报告》对林治海的责任认定和问责措施，以及对林治海自我评价结果的复核，后续个人责任仍有不确定性。

　　林治海任内广发另一重大事件，是因与康美药业“关系密切”牵扯进康美药业财务造假事件。

　　2019年5月17日证监会通报指出，康美药业披露的2016年至2018年财务报告存在重大虚假。广发证券与康美药业“关系密切”，2001年广发证券即为康美药业IPO保荐机构，此后一路帮助康美完成了多项资金募资事项。

　　林治海辞去总经理职务后，董事长孙树明将接任总经理一职。4月21日晚，广发证券公告，董事会会议通过了聘任孙树明担任公司总经理的决议。孙树明自 2012 年5 月起获委任为广发证券董事长兼执行董事。

　　广发证券2019年业绩报告显示，报告期内集团实现营业收入 228.10 亿元，同比增加 49.37%；归属于上市公司股东的净利润为 75.39 亿元，同比增加 75.32%。

责任编辑：陶然