广发证券总经理林治海突然请辞 董事长孙树明将兼任总经理

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　　在广发证券（000776.SZ）奋斗24年之久的公司核心人物，谁能料到说走就走？

　　4月21日晚间，广发证券发布公告表示，公司于2020年4月20日收到林治海的书面辞呈，林治海因健康原因申请辞去公司执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员，以及公司总经理职务，并不继续在公司担任其他职务。

　　公开资料显示，林治海在1996年9月加入广发证券，2006年3月至2011年4月任公司副总经理、常务副总经理，2011年4月起获委任为公司的总经理，2011年7月至2019年5月任广发控股香港董事长。

　　身为当之无愧的老将，林治海担任广发证券总经理的9年中，公司多项业务均取得了长足的发展。这样一位核心人物的突然辞职，不免引起市场的震惊和猜疑。为进一步了解当前情况，记者致电林治海，但未能接通，而公司证券部相关人士则回应表示，一切以公告为主。

　　但实际上，从多份公告信息可以看出，在林治海带领下走过2019年的广发证券，也确实留下了一些遗憾。

　　2019年5月17日，康美药业因披露的2016年至2018年财务报告存在重大虚假，包括使用虚假银行单据虚增存款、通过伪造业务凭证进行收入造假以及部分资金转入关联方账户买卖公司股票等三项违规而遭到证监会通报。作为公司IPO的保荐及承销机构，广发证券在2001年起便与康美药业开始合作，其间为公司主持了多次融资事宜，至今已长达19年之久。自康美药业造假案爆发后，广发证券也因与之较为密切的业务关系而卷入舆论漩涡，公司大量保代人员向外流失。

　　在此后不久的6月，中国证监会出具了《关于对林治海采取监管谈话措施的决定》，公告中指出广发证券存在四大问题，包括对广发控股香港风险管控缺陷，对香港子公司新业务风险管控不足，风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等。

　　事件的起因要追溯到2016年，广发控股香港的下属全资子公司广发投资（香港）有限公司在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP（以下简称“Pandion基金”）。Pandion基金在成立之初主要投资场内股票衍生品，逐步扩展到投资利率产品、外汇衍生品、以及外汇波动率方差互换。自2018年8月起，受外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等因素影响，基金遭受了重大损失。

　　由于Pandion基金纳入广发证券合并财务报表范围，导致广发证券净利润减少人民币9.19亿元，时任广发控股香港董事长林治海也因此受到监管谈话。证监会认为，林治海作为广发证券总经理兼风控委员会主任委员、广发控股香港董事长兼时任总经理，对广发证券上述违规行为负有主要责任。

　　受此影响，在证监会于2019年7月公布的《2019年证券公司分类结果》中，广发证券连降两级，由此前的AA变至BBB。同年8月，广发证券再次因为香港子公司问题，被证监会采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

　　值得一提的是，在2019年4月16日，广发证券审议《关于董事2018年度履职考核的议案》时，对于林治海2018年履职考核表现，独立董事杨雄投出了弃权票，理由是鉴于公司《关于对Pandion基金事件相关责任人员合规问责方案的报告》对林治海的责任认定和问责措施，以及对该董事自我评价结果的复核，结合公司《合规问责办法》、监管部门要求，后续个人责任仍有不确定性。

　　目前，根据广发证券公告，随着林治海辞去总经理职务，董事长孙树明将兼任总经理。其在公司2019年报中表示，2020年，是中国资本市场进入深化改革、对外开放的新纪元，在新的一年里，广发证券将更加坚定地秉持稳健经营的理念；继续深入推进投资银行、财富管理、交易及机构、投资管理业务的转型；坚持以人为本，加强人才队伍建设，锻造富有战斗力的广发人才团队。

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责任编辑：陶然