证监会公布首批证券公司“白名单” 头部券商海通、广发均未被纳入

证监会公布首批证券公司“白名单” 头部券商海通、广发均未被纳入
2021年05月28日 19:41 新浪财经

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  5月28日消息,证监会周五晚间公布首批证券公司“白名单”。证监会确定将首批29家证券公司纳入“白名单”,将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整,逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单,将符合条件的公司及时纳入,不符合条件的公司及时调出。

  公告指出,对纳入白名单的证券公司,取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求;首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书;创新试点业务的公司须从白名单中产生,不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。

  名单公布如下:

  值得注意的是,此次被纳入“白名单”的券商中,有多只头部上市券商“缺席”。根据最新收盘数据,头部券商中,市值排名第6的海通证券及市值排名第7的广发证券均未能入选。

  此外,市值排名第11的方正证券、排名第13的兴业证券、排名第14的东方证券、排名第17的天风证券、排名第18的长江证券、排名第19的财通证券、排名第22的国元证券、排名第27的长城证券、排名第29的第一创业同样未被纳入首批“白名单”。

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责任编辑:张熠

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