广发证券总经理离职！曾因香港子公司风控不善遭监管谈话

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　　4月21日消息，担任广发证券总经理9年之久的林治海宣布离职，总经理一职由董事长孙树明兼任。

　　今日，广发证券公告称，公司于2020年4月20日收到林治海的书面辞呈，林治海因健康原因申请辞去公司执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员，以及公司总经理职务，并不继续在公司担任其他职务。

　　已经56岁的林治海，在广发证券已经供职了24年，但是在去年任上，他却频频遭遇“烦心事”。公司保荐的康美药业因造假遭遇证监会调查；香港子公司风控不善被监管点名，甚至林治海也因此遭监管谈话；广发证券评级因此下降等。

　　有意思的是，新浪财经在广发证券2019年年报中发现，根据董事会审议通过的《关于董事2019年度履职考核的议案》，同意林治海考核结果为“称职”。

　　而林治海同样在2018年的考核结果也是“称职”，但是2019年年报显示，在独立董事对公司有关事项提出异议一栏中，一位独董却对林治海2018年度“称职”考核结果提出了不同意见。

　　他的异议内容及说明是，鉴于公司《关于对 Pandion 基金事件相关责任人员合规问责方案的 报告》对林治海的责任认定和问责措施，以及对该董事自我评价结果的复核，结合公司《合规问责办法》、监管部门要求，后续个人责任仍有不确定性，故对《关于董事 2018 年度履职考核的 议案》中 3.5 项投弃权票，对《广发证券 2018 年度董事绩效考核 和薪酬情况专项说明》投弃权票。

　　曾因子公司风控不善遭监管谈话

　　而上述Pandion基金事件，正是香港子公司被监管点名的源头，指的是广发证券全资子公司广发控股香港的下属全资子公司广发投资香港在开曼注册成立了一隻以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTECPandion Multi-Strategy Fund SP。2018年度，由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因，该基金遭受了重大投资损失。

　　Pandion基金成立以来，广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为，从初始的5000万美元陆续增资，截至2018年12月31日，广发投资香港以自有资金累计投入9006.77万美元，占该基金权益99.90%。

　　由于Pandion基金纳入公司合并财务报表范围，该基金于2018年12月31日的净值-0.44亿美元及2018年度亏损1.39亿美元在公司经审计的合并财务报表中反映，减少公司2018年合并净利润为人民币9.19亿元，已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

　　2019年3月25日，广东证监局出具《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》 ，指出公司存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

　　2019年6月20日，中国证监会出具了《关于对林治海采取监管谈话措施的决定》。理由是广发证券存在以下问题：一是对广发控股香港风险管控缺陷，包括对香港子公司新业务风险管控不足，风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等；二是对广发控股香港合规管理存在缺陷，对香港子公司合规管理有效性缺乏监督；三是对广发控股香港内部管控不足，包括财务、组织架构管控不力等；四是作为数据报送的责任主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，报送的数据不准确。

　　2019年8月5日，以上述同样的原因，中国证监会出具了《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务 活动措施的决定》。中国证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。 

　　一波未平一波又起，同年5月，康美药业发布公告称，由于核算账户资金时存在错误，造成货币资金多计299.44亿元。作为保荐人的广发证券因在资本市场与康美药业合作密切而被牵扯其中。同年10月及11月，多位保荐人因此而被追责。

　　董事长孙树明兼任总经理

　　林治海自2008年3月起获委任为执行董事，自2011年4月起获委任为总经理。1996年9月加入至今，他已经在广发证券供职24年之久，先后在大连营业部、广发北方证券有限责任公司履职。2006年3月至 2011年4月任本公司副总经理、常务副总经理，2011年7月至2019年5月任广发控股香港董事长，还曾在2014年短暂任职过广发资管董事长。

　　加入广发证券之前，林治海主要工作经历为：1986 年7月至1991年12月任东北财经大学金融系助教，1992 年1月至1993 年5月任中国人民银行大连分行助理经济师，1993年5月至1995年1月及 1995年1月至1996年8月分别任辽宁信托投资公司经济师及投资银行部副经理。

　　而林治海离开后，总经理一职由董事长孙树明兼任。

　　根据资料，孙树明自2012年5月起获委任为广发证券董事长兼执行董事。曾在中国财政部条法司工作了长达12年，1994 年7月至1995年7月任河北涿州市人民政府副市长（挂职），1996年3月至2000年6月任中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，2000 年6月至 2003 年3月任中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，2003年9月至 2006年1月任中国银河证券有限公司监事会监事，2006 年1月至2007年4月任中国证监会会计部副主任，2007年4月至2011年3月任中国证监会会计部主任；自 2015 年3月起兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，自 2016 年4月起兼任广发基金董事长。

　　值得一提的是，在2019年年报中，广发证券曾提到，公司董事长与总经理的角色分开由不同人士担任，以确保授权的均衡，避免权力过度集中，对董事长和总经理的职责进行了明确的界定。但是目前，孙树明兼任了两职。

　　虽然2019年是多事之秋，但广发证券发布的2019年度报告显示，公司实现营业收入228.10亿元，归属于上市公司股东的净利润75.39亿元，分别同比增长49.37%和75.32%。

　　广发证券主营业务表现不错，包括投资银行业务、财富管理业务、交易及机构业务和投资管理业务，2019年分别实现14.49亿元、96.20亿元、45.28亿元和64.54亿元，同比增长20.36%、15.91%、426.00%、52.07%。（新浪财经 闫午）

责任编辑：陈志杰