新浪港股讯 香港证监会表示，因辉立证券（香港）前客户主任宋鹏违反了香港证监会“操守准则”的规定，禁止他重投业界十个月，由今年7月12日起至2020年5月11日止。
香港证监会发现，于2015年4月至2016年5月期间，宋氏在没有事先取得客户书面授权，并在当时的雇主不知情及没作出批准的情况下，以委托形式在一名客户的证券帐户及保证金帐户内进行交易。该名客户虽曾口头上授权宋鹏以委托形式在该等帐户内进行买卖，但由于没有书面授权，辉立证券无法监察及监督该等帐户的运作情况，亦无法保障客户免受在帐户内进行未经授权交易的风险。
香港证监会在厘定罚则时，已考虑到所有相关情况，包括宋鹏的失当行为所持续的时间，以及其过往并无遭受纪律处分的纪录。
责任编辑：张海营
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