未履行“看门人”职责东兴证券被立案调查！后续将面临何种处罚？律师解答|东兴证券_新浪财经

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　　3月31日晚间，东兴证券发布公告称，于当日收到证监会《立案告知书》。因东兴证券在执行泽达易盛首次公开发行股票，并在科创板上市项目中涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，证监会决定对东兴证券立案调查。

　　未履行“看门人”职责东兴证券领罚单

　　值得关注的是，泽达易盛信披违规案发酵已久。此前，因涉嫌信息披露违法违规，泽达易盛及董事长林应分别于2022年5月、7月被证监会立案。六个月后，证监会向泽达易盛下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》，泽达易盛拟被采取强制退市，林应等人被采取终身证券市场禁入措施。（*ST泽达维权入口）

　　近期，证监会指出，监管部门坚持“一案多查”，压实中介机构“看门人”职责。中介机构应当严格按照法律法规和执业规则的要求审慎执业，认真履行核查验证、专业把关职责，为上市公司提供高质量服务。作为泽达易盛的保荐机构，东兴证券获得了4252.52万元的保荐承销费，保荐代表人为胡晓莉、陶晨亮。时隔半年，证监会的罚单还是落到了东兴证券上。

　　将面临何种处罚？律师解答

　　东兴证券此次被证监会立案调查将会面临何种处罚？江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，根据《证券法》相关规定，东兴证券除了保荐承销业务收入会被没收外，可能面临业务收入一倍以上十倍以下的罚款，情节严重的，暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

　　被立案调查的泽达易盛，受损投资者索赔正在进行中。后续投资者索赔能否把东兴证券也列入被告？张云律师提醒，“投资者可以把东兴证券列为被告。”同时，值得注意的是，类似案件此前已有先例。张云律师表示，把证券公司列为被告的证券虚假陈述案件不少。如华泽钴镍投资者除了起诉上市公司外，还起诉了保荐机构国信证券。四川高院判决国信证券对投资者的亏损承担100%的连带责任。中安消投资者起诉上市公司时，同样把招商证券列为被告，法院判决招商证券承担股民25%的损失。

　　反观泽达易盛股民索赔案，东兴证券或将承担一定比例赔付。张云律师表示，作为首次发行上市的券商，东兴证券有可能对投资者的亏损承担100%的连带责任。

　　（本文观点由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师提供，不代表新浪财经立场。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）