上海索辰信息科技股份有限公司第一届董事会第十八次会议决议公告

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-002

上海索辰信息科技股份有限公司

第一届董事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十八次会议于2023年5月9日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2023年4月28日以书面方式送达。会议由公司董事长陈灏主持，应参会董事7名，实际参会董事7名。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事投票表决，审议通过了如下议案：

（一）审议并通过《关于公司〈2022年度董事会工作报告〉的议案》

经审议，报告期内，公司全体董事依照法律、法规和公司章程赋予的权利和义务，忠实、诚信、勤勉地履行职责，有效提升公司治理水平和运营管理，推动公司持续稳健发展，较好地履行了公司及股东赋予董事会的各项职责。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议并通过《关于公司〈2022年度总经理工作报告〉的议案》

经审议，《2022年度总经理工作报告》符合公司2022年度经营情况和公司整体运营情况，对2023年公司经营、发展的规划和部署符合公司生产经营实际需要。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（三）审议并通过《关于公司〈2022年度财务决算报告〉的议案》

经审议，公司编制的《公司2022年度财务决算报告》如实反映了公司2022年的实际财务状况和整体运营情况。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（四）审议并通过《关于公司〈2023年度财务预算方案〉的议案》

经审议，同意公司依据2022年财务决算情况以及目前行业和市场实际情况，基于谨慎性原则，编制了2023年度财务预算报告。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议并通过《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

经审议，公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案考虑到了公司的盈利情况、现金流状态和资金需求等各种因素，不存在损害股东利益情形，有利于公司持续稳定发展。表决程序公开透明，审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

同时提请股东大会授权公司董事会及相关人士具体执行上述利润分配及资本公积转增股本方案，根据实施结果适时变更注册资本、修订《公司章程》相关条款并办理相关工商登记变更手续。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海索辰信息科技股份有限公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告》。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）审议了《关于公司2023年度董事薪酬的议案》

经审议，公司2023年度内部董事薪酬根据其在公司担任的职务、公司经营情况、薪酬考核管理制度及考核结果，并参照行业、地区薪酬水平确定；公司仅向独立董事发放津贴，给予每位独立董事的津贴为10万元/年（含税）。

公司全体董事为关联董事,对此议案回避表决,直接提交公司股东大会审议。

表决结果：同意0票，反对0票，弃权0票，回避7票。

鉴于2023年度董事薪酬方案涉及独立董事薪酬方案，独立董事回避表决。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海索辰信息科技股份有限公司2023年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（七）审议并通过《关于公司2023年度高级管理人员薪酬的议案》

经审议，公司2023年度高级管理人员薪酬根据其在公司担任的职务、公司经营情况、薪酬考核管理制度及考核结果，并参照行业、地区薪酬水平确定，有利于公司的稳定经营和发展，同时也符合相关法律法规及公司薪酬制度的规定。

关联董事陈灏、王普勇、谢蓉对该议案回避表决。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，回避3票。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海索辰信息科技股份有限公司2023年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》。

（八）审议并通过《关于聘请公司2023年度审计机构的议案》

经审议，同意公司聘请中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构，聘期一年。同时提请股东大会授权公司管理层与会计师事务所协商确定财务审计费用、内部控制审计费用以及签署相关服务协议等事宜。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事对该议案发表了同意的事前认可意见及独立意见。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海索辰信息科技股份有限公司关于聘请公司2023年度审计机构的公告》。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（九）审议并通过《关于公司〈2022年度独立董事述职报告〉的议案》

2022年，公司各位独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《上海索辰信息科技股份有限公司独立董事工作制度》等制度的要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的合法利益。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海索辰信息科技股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（十）审议并通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及预先支付发行费用自筹资金的议案》

使用募集资金5,743.15万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金355.38万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金6,098.53万元置换上述预先投入及支付的自筹资金。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。保荐机构出具了专项核查意见，会计师事务所出具了鉴证报告。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海索辰信息科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及预先支付发行费用自筹资金的公告》。

（十一）审议并通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

为提高资金的使用效率，在确保公司正常经营和不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，确保募集资金安全的前提下，公司及其子公司拟使用总额不超过10亿元的部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款及国债逆回购品种等），但不包括《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》中关于高风险投资涉及的投资品种，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内可循环滚存使用。

同时董事会授权公司管理层在上述有效期内和额度范围内签署相关合同文件，具体事项由公司财务部门组织实施。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。保荐机构出具了专项核查意见。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海索辰信息科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

（十二）审议并通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

结合公司自身实际经营情况，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，同时在确保募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司拟使用部分超募资金40,405.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的30%，用于主营业务相关的生产经营活动。上述募集资金使用行为未违反中国证监会及上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。保荐机构出具了专项核查意见。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海索辰信息科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（十三）审议并通过《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》

为提高运营管理效率，公司及实施募投项目的全资子公司计划在募投项目的实施期间，根据实际需要并经相关审批后，预先使用自有资金支付募投项目部分款项，之后定期以募集资金等额置换，即从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。保荐机构出具了专项核查意见。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海索辰信息科技股份有限公司关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》。

（十四）审议并通过《关于使用募集资金向全资子公司实缴注册资本及提供借款以实施募投项目的议案》

根据公司首次公开发行并上市关于募投项目实施安排，年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目由公司全资子公司嘉兴索辰信息科技有限公司实施。为顺利推进该募投项目的建设实施，公司拟使用募集资金6,150.00万元向嘉兴索辰信息科技有限公司缴纳已认缴但尚未实缴的注册资本。同时，将向嘉兴索辰信息科技有限公司提供总额不超过6,060.00万元无息借款用于募投项目实施，借款期限为实际借款之日起36个月（含36个月），后续将视项目实施情况，可提前还款或到期续借。公司董事会授权公司经营管理层负责上述借款、实缴注册资本事项及后续的管理工作。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。保荐机构出具了专项核查意见。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海索辰信息科技股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司实缴注册资本及提供借款以实施募投项目的公告》。

（十五）审议并通过《关于修订公司〈董事会议事规则〉的议案》

为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，结合公司实际情况，相应修订《董事会议事规则》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《董事会议事规则》。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（十六）审议并通过《关于修订公司〈独立董事工作细则〉的议案》

为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，结合公司实际情况，相应修订《独立董事工作细则》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《独立董事工作细则》。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（十七）审议并通过《关于制定公司〈防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度〉的议案》

为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，结合公司实际情况，相应修订《防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度》。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（十八）审议并通过《关于修订公司〈信息披露事务管理制度〉的议案》

为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，结合公司实际情况，相应修订《信息披露事务管理制度》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《信息披露事务管理制度》。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（十九）审议并通过《关于修订公司〈总经理工作细则〉的议案》

为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，结合公司实际情况，相应修订《总经理工作细则》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《总经理工作细则》。

（二十）审议并通过《关于修订公司〈董事会秘书工作细则〉的议案》

为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，结合公司实际情况，相应修订《董事会秘书工作细则》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《董事会秘书工作细则》。

（二十一）审议并通过《关于变更公司注册资本、公司类型、经营范围及修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司首次公开发行股票已于2023年4月18日在上海证券交易所科创板上市的实际情况，公司股票发行完成后，公司股份总数由31,000,000股变更为41,333,400股，注册资本由31,000,000元变更为41,333,400元、公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限公司（上市）”。另因公司日常经营管理需要，拟增加经营范围“自有房屋租赁”,增加事项最终以市场监督管理局核定为准。现拟对《上海索辰信息科技股份有限公司章程》有关条款进行相应修订。

董事会提请股东大会授权公司管理层办理向工商登记机关办理公司注册资本和公司类型的变更登记，以及《公司章程》的备案登记等工商变更、备案登记相关手续。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海索辰信息科技股份有限公司关于变更公司注册资本、公司类型、经营范围及修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（二十二）逐项审议并通过《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》

鉴于公司第一届董事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定进行董事会换届选举，经公司董事会提名委员会资格审查，董事会同意提名陈灏先生、王普勇先生、谢蓉女士、毛为喆先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。

出席会议的董事对上述候选人进行逐项表决，表决结果如下：

1、《关于提名陈灏先生为第二届董事会非独立董事候选人的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

2、《关于提名王普勇先生为第二届董事会非独立董事候选人的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

3、《关于提名谢蓉女士为第二届董事会非独立董事候选人的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

4、《关于提名毛为喆先生为第二届董事会非独立董事候选人的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海索辰信息科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（二十三）逐项审议并通过《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》

鉴于公司第一届董事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定进行董事会换届选举，经公司董事会提名委员会资格审查，董事会同意提名楼翔先生、张玉萍先生、李良锁先生为公司第二届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。

出席会议的董事对上述候选人进行逐项表决，表决结果如下：

1、审议通过《关于提名楼翔先生为第二届董事会独立董事候选人的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《关于提名张玉萍先生为第二届董事会独立董事候选人的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过《关于提名李良锁先生为第二届董事会独立董事候选人的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海索辰信息科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（二十四）审议并通过《关于提议召开公司2022年年度股东大会的议案》

董事会就本次会议审议相关事项，提请于2023年5月31日召开2022年年度股东大会，本次股东大会采用现场投票结合网络投票的表决方式召开。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海索辰信息科技股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》。

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司董事会

2023年5月11日

证券代码： 688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-003

上海索辰信息科技股份有限公司

第一届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十二次会议于2023年5月9日以现场会议的方式召开，会议通知已于2023年4月28日以书面方式送达。本次会议应出席监事3名，实到3名，本次会议由监事会主席贾钧元主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事投票表决，审议通过了如下议案：

（一）审议并通过《关于公司〈2022年度监事会工作报告〉的议案》

公司监事会对2022年度履行职责的情况以及相关工作内容进行总结。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议并通过《关于公司〈2022年度财务决算报告〉的议案》

公司财务状况和经营业绩已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

经审议，监事会认为：2022年度财务决算报告客观、真实反映了公司2022年度的财务状况、经营成果和现金流量。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议并通过《关于公司〈2023年度财务预算方案〉的议案》

经审议，监事会认为《公司2023年度财务预算方案》是根据目前行业和市场及公司的实际情况，基于谨慎性原则而编制，同意该议案。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（四）审议并通过《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》

公司第一届监事会任期已届满，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司监事会将进行换届。公司监事会推荐贾钧元先生、原力先生，经候选人本人同意，监事会进行资格审查，同意提名贾钧元先生、原力先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人，上述两位非职工代表监事候选人经股东大会选举通过后，将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第二届监事会。公司第二届监事会监事任期三年，任期自公司股东大会审议通过之日起计算。

出席会议的监事对上述候选人进行逐项表决，表决结果如下：

1、《关于提名贾钧元先生为第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

2、《关于提名原力先生为第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并将采取累积投票制方式表决。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

（五）审议并通过《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

经审议，监事会认为：本次利润分配与公司发展成长相匹配，分配预案符合公司实际情况，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，未超过累计可分配利润的范围，符合证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》、《公司章程》等相关规定，有利于公司的正常经营和健康发展，同意本次2022年度利润分配及资本公积转增股本的方案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）审议了《关于公司2023年度监事薪酬的议案》

经审议，监事会认为：公司2023年度监事的薪酬方案是根据公司所处的行业、地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，符合相关规定，符合公司长远发展需要，不存在损害公司及股东利益的情形。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

公司全体监事为关联监事,对此议案回避表决,直接提交公司股东大会审议。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（七）审议并通过《关于聘请公司2023年度审计机构的议案》

经审议，监事会同意中汇会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司聘任的2023年度财务和内部控制审计机构，与本公司不存在任何关联关系或利害关系，具备专业的审计能力，能够遵循中国注册会计师执业准则，独立勤勉地履行审计职责，满足公司财务和内部控制审计工作要求。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（八）审议并通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及预先支付发行费用自筹资金的议案》

经审议，公司监事会认为：公司本次以募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用自筹资金的事项，不影响募投项目的正常进行，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定和《公司章程》《募集资金管理办法》的相关规定。监事会同意公司本次以募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的事项。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（九）审议并通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

经审议，监事会认为：公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，增加资金收益，使公司和股东利益最大化，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合相关法律法规的规定。同意公司及子公司使用额度不超过10亿元闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（十）审议并通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

经审议，监事会认为：本次使用部分超募资金永久补充流动资金有利于降低公司财务费用及资金使用成本，满足公司业务发展对流动资金的需求，提高公司盈利能力，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东尤其是中小股东利益的情况。因此，同意公司使用人民币40,405.00万元超募资金永久补充流动资金。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十一）审议并通过《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》

经审议，监事会认为：公司使用自有资金支付首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）部分款项并以募集资金等额置换的事项已履行了必要的审批程序，并制定了相应的操作流程，有利于提高募集资金使用效率，不影响公司募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情况。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（十二）审议并通过《关于使用募集资金向全资子公司实缴注册资本及提供借款以实施募投项目的议案》

经审议，监事会认为：公司本次拟使用募集资金向全资子公司嘉兴索辰信息科技有限公司实缴注册资本并提供借款以实施募投项目是基于募投项目的建设需要，有利于推进募投项目的顺利实施，符合公司发展战略和长远计划，符合募集资金使用计划安排，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。该事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定。公司监事会同意使用募集资金向全资子公司实缴注册资本及提供借款以实施募投项目的事项。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、《第一届监事会第十二次会议决议》

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司监事会

2023年5月11日

证券代码： 688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-004

上海索辰信息科技股份有限公司

关于变更公司注册资本、公司类型、

经营范围及修订《公司章程》

并办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月9日召开公司第一届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、经营范围及修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。上述议案尚需提交公司股东大会特别决议审议通过。具体情况如下：

一、变更公司注册资本、公司类型的相关情况

根据中国证券监督管理委员会于2023年3月2日作出的《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461号）及上海证券交易所作出的《关于上海索辰信息科技股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的公告》（上证公告（股票）〔2023〕33号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）10,333,400股，已于2023年4月18日上市交易，发行完成后，公司股份总数由31,000,000股变更为41,333,400股，注册资本由31,000,000元变更为41,333,400元；公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限公司（上市）”。

二、变更公司经营范围的相关情况

根据实际经营情况以及业务发展需要，公司经营范围拟增加“自有房屋租赁”，增加事项最终以市场监督管理局核定为准。

变更后的经营范围：信息、电子、通信、网络领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务及相关产品的销售，销售电子产品，计算机软硬件，从事货物和技术进出口业务，自有房屋租赁。 (依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

三、修改《公司章程》

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的规定，公司结合首次公开发行股票并在上海证券交易所上市的实际情况，及此次变更经营范围的情况，拟对《上海索辰信息科技股份有限公司章程（草案）》中的有关条款进行修改，具体修改内容如下：

■

除上述条款修改外,《公司章程》其他条款不变。

公司将于本次股东大会审议通过后及时向工商登记机关办理注册资本、公司类型、经营范围的变更登记，以及《公司章程》的变更、备案相关手续。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修改后的《公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）予以披露。

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司董事会

2023年5月11日

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-005

上海索辰信息科技股份有限公司

关于公司董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会、第一届监事会任期已届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”））《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

根据《公司章程》规定，公司董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事。公司于2023年5月9日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》。经董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提名陈灏、王普勇、谢蓉、毛为喆为公司第二届董事会非独立董事候选人；同意提名楼翔、张玉萍、李良锁为公司第二届董事会独立董事候选人。3名独立董事候选人均已取得上海证券交易所认可的独立董事资格证书，其中楼翔为会计专业人士。上述董事候选人简历详见附件1。

公司独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见，具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海索辰信息科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。

根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开2022年年度股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第二届董事会董事自2022年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

二、监事会换届选举情况

根据《公司章程》规定，公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事的比例不少于三分之一。公司于2023年5月9日召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事的议案》，同意提名贾钧元、原力为公司第二届监事会非职工代表监事候选人，候选人简历详见附件2。

上述非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第二届监事会。公司将召开2022年年度股东大会审议监事会换届事宜。公司第二届监事会非职工代表监事自2022年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

三、其他说明

上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事规则》以及《上海索辰信息科技股份有限公司独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

公司第二届董事会、监事会将自2022年年度股东大会审议通过之日起成立，任期三年。为保证公司董事会、监事会的正常运作，在2022年年度股东大会审议通过上述事项前，仍由第一届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。

公司第一届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用。公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所作的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司董事会

2023年5月11日

附件1：董事候选人简历

1、陈灏

陈灏先生，男，1973年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中欧国际工商学院EMBA。1996年7月至1997年12月，担任上海机械电脑有限公司销售工程师；1998年9月至2003年5月，历任美国ANSYS股份有限公司上海代表处华南区总经理、销售副总裁；2003年12月至2005年11月，担任安世亚太科技（北京）有限公司销售副总裁；2006年2月至2017年4月，担任索辰有限执行董事、总经理；2017年4月至2020年4月，担任索辰有限董事长、总经理；2020年4月至今，担任本公司董事长、总经理。

截至本公告披露日，陈灏先生为公司控股股东、实际控制人。陈灏先生直接持有公司11,004,483股，占公司总股本的26.62%。通过宁波辰识企业管理合伙企业(有限合伙)、宁波普辰企业管理合伙企业(有限合伙)和上海索汇企业管理咨询合伙企业(有限合伙)间接持有公司股份369,058股。

陈灏系宁波辰识企业管理合伙企业（有限合伙）(持有公司8.04%股份,以下简称“宁波辰识”)、宁波普辰企业管理合伙企业（有限合伙）（持有公司7.04%的股份,以下简称“宁波普辰”）执行事务合伙人，实际控制宁波辰识、宁波普辰；陈灏、宁波辰识、宁波普辰构成一致行动关系；此外，其与持有公司5%以上股份的其他股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

陈灏先生不存在《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

2、王普勇

王普勇先生，男，1963年9月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1988年10月至1999年6月，历任上海铁道学院管理科学研究所助教、讲师、高工；1999年7月至2001年3月，担任上海市信息化办公室科技处副处级调研员；2001年4月至2016年9月，担任上海超级计算中心副主任；2016年10月至2017年4月，担任索辰有限科研事业部负责人；2017年4月至2020年4月，担任索辰有限董事、科研事业部负责人；2020年4月至今，担任本公司董事、副总经理。

截至本公告披露日，王普勇先生未直接持有公司股份，通过宁波普辰企业管理合伙企业(有限合伙)间接持有公司股份353,342股。其与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

王普勇先生不存在《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

3、谢蓉

谢蓉女士，女，1976年12月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2002年11月至2003年9月，担任厦门市欧麟物流有限公司市场专员；2003年10月至2003年12月，担任美国ANSYS股份有限公司上海代表处行政经理；2003年12月至2005年11月，历任安世亚太科技（北京）有限公司行政经理、副总裁助理；2006年2月至2010年12月，担任索辰有限市场部经理；2010年12月至2017年11月，担任索辰有限监事、运作部总监；2017年11月至2020年4月，历任索辰有限董事、副总经理；2020年4月至今，担任本公司董事、副总经理；2020年9月至今，担任本公司董事会秘书。

截至本公告披露日，谢蓉女士未直接持有公司股份，通过宁波辰识企业管理合伙企业(有限合伙)和上海索汇企业管理咨询合伙企业(有限合伙)间接持有公司股份822,504股。其与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

谢蓉女士不存在《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

4、毛为喆

毛为喆先生，男，1981年1月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003年9月至2004年3月，担任精亚（上海）信息科技有限公司技术工程师；2004年4月至2005年12月，担任安世亚太科技（北京）有限公司上海办事处技术支持；2006年2月至2017年4月，担任索辰有限IT部经理；2017年4月至2020年2月，担任索辰有限监事、IT部经理、市场总监；2020年2月至2020年4月，担任索辰有限监事、IT部经理；2020年4月至今，担任本公司董事、IT部经理。

截至本公告披露日，毛为喆先生未直接持有公司股份，通过宁波辰识企业管理合伙企业(有限合伙)间接持有公司股份103,850股。其与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

毛为喆先生不存在《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

5、楼翔

楼翔先生，男，1979年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中欧国际工商学院EMBA。2001年7月至2007年5月，担任浙江天健会计师事务所审计员（经理助理）；2007年5月至2009年9月，担任浙江恒逸集团有限公司财务部经理；2009年9月至2012年6月，担任恒逸石化股份有限公司副总经理兼财务总监、董事会秘书；2012年6月至2017年5月，担任浙江恒逸集团有限公司常务副总经理；2017年5月至2020年9月，担任恒逸石化股份有限公司董事、总裁；2018年4月至2021年10月，担任杭州恒逸投资有限公司董事长、总经理；2020年9月至2020年12月，担任杭州和泰控股有限公司总经理；2020年10月至2020年12月，担任杭州和泰机电股份有限公司副董事长；2020年10月至今，担任杭州景业智能科技股份有限公司独立董事；2021年8月至今，担任上海宏溥私募基金管理有限公司执行董事、总经理；2020年9月至今，担任本公司独立董事。

截至本公告披露日，楼翔先生未持有公司股份。其与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

楼翔先生不存在《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司独立董事的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

6、张玉萍

张玉萍先生，男，1968年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中欧国际工商学院EMBA。1989年10月至2000年5月，担任潍坊鸢飞大酒店有限公司总经理助理；2000年6月至2001年9月，担任上海白玉兰滨海度假村有限公司总经理；2001年10月至2005年2月，担任上海锦江旅馆投资管理有限公司酒店总经理；2005年3月至2018年8月，担任华住集团有限公司副总裁；2018年9月至今，担任上海领昱公寓管理有限公司副总裁；2020年9月至今，担任本公司独立董事。

截至本公告披露日，张玉萍先生未持有公司股份。其与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

张玉萍先生不存在《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司独立董事的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

7、李良锁

李良锁先生，男，1978年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2000年7月至2007年5月，担任上海市公安局浦东分局民警；2010年7月至2016年6月，担任国浩律师（上海）事务所律师；2016年6月至2017年7月，担任国浩律师（上海）事务所合伙人律师；2017年8月至今，担任北京市环球律师事务所上海分所合伙人律师、证券业务内核委员；2022年9月至今，担任嘉友国际物流股份有限公司独立董事；2022年10月至今，担任本公司独立董事。

截至本公告披露日，李良锁先生未持有公司股份。其与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

李良锁先生不存在《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司独立董事的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

附件2：非职工代表监事候选人简历

1、贾钧元

贾钧元先生，男，1978年11月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002年2月至2004年2月，担任安富软件（上海）有限公司市场部技术工程师；2004年2月至2006年5月，担任深圳市讯佳计算机系统有限公司上海分公司销售部区域销售经理，2006年5月至2007年2月，从事深证市讯佳计算机系统有限公司产品代理销售；2007年2月至2012年9月，担任安世亚太科技股份有限公司上海分公司销售部客户经理；2012年12月至2020年4月，担任索辰有限应用产品事业部总经理；2020年4月至今，担任本公司监事会主席、销售部副总经理兼大客户部总监。

截至公告披露日，贾钧元先生未直接持有公司股份，通过宁波辰识企业管理合伙企业(有限合伙)间接持有公司股份166,160股。其与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

贾钧元先生不存在《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司监事的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

2、原力

原力先生，男，1972年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1995年9月至1999年12月，担任兰州生物制品研究所有限责任公司工程师；1999年12月至2003年2月，担任北京健康在线网络技术有限公司技术总监；2003年2月至2009年12月，担任蓬天信息系统（北京）有限公司副总裁；2010年1月至2020年4月，担任索辰有限研发部门负责人；2020年4月至2020年8月，担任本公司董事、副总经理；2020年10月至今，担任本公司监事。

截至公告披露日，原力先生未直接持有公司股份，通过宁波辰识企业管理合伙企业(有限合伙)间接持有公司股份436,171股。其与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

原力先生不存在《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司监事的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-006

上海索辰信息科技股份有限公司

关于选举第二届监事会

职工代表监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海索辰信息科技股份有限公司(以下简称“公司”或“索辰科技”)第一届监事会任期已届满。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》等相关规定，公司于2023 年5月9日召开职工代表大会，选举唐宇倩女士为第二届监事会职工代表监事(简历详见附件)。唐宇倩女士将与2022年年度股东大会选举产生的 2 名非职工代表监事共同组成公司第二届监事会，自公司2022年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

唐宇倩女士的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件的要求，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未曾受到中国证监会和证券交易所的处罚和惩戒，不属于失信被执行人。

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司监事会

2023年5月11日

唐宇倩女士，女，1989年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2008年4月至2009年9月，担任上海帕科软件有限公司软件开发工程师；2010年6月至2011年7月，担任深圳市中视典数字科技有限公司销售专员；2011年8月至2012年4月，担任上海和强软件有限公司售后经理；2012年6月至2012年11月，担任上海聚库信息技术有限公司销售经理；2012年11月至2019年11月，担任索辰有限销售经理；2019年11月至2020年4月，担任索辰有限商务部总监；2020年4月至2022年3月，担任本公司商务部总监；2022年3月至今，担任本公司营销中心副总经理；2022年4月至今，担任本公司职工代表监事。

截至公告披露日，唐宇倩女士未直接持有公司股份，通过宁波辰识企业管理合伙企业(有限合伙)间接持有公司股份103,850股，占公司总股本的0.25%。其与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

唐宇倩女士不存在《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司监事的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-007

上海索辰信息科技股份有限公司

关于2023年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据相关法律法规和《公司章程》等规定结合公司实际情况，在充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡的设计要求；在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下。经公司董事会薪酬与考核委员会审核，公司于2023年5月9日召开了第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于公司2023年度董事薪酬的议案》《关于公司2023年度高级管理人员薪酬的议案》《关于公司2023年度监事薪酬的议案》。2023年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案， 具体如下：

一、本方案的适用对象及适用期限

适用对象：公司2023年度任期内的董事、监事及高级管理人员

适用期限：2023年1月1日至2023年12月31日

二、薪酬方案

（一）董事薪酬方案

1、 在公司任职的董事根据其在公司担任的具体职务及个人绩效考核结果， 在2022年度薪酬基础上进行浮动，不再另行领取董事津贴；

2、 未在公司任职的非独立董事不在公司领取董事津贴；

3、 公司独立董事2023年度的津贴标准与2022年度保持一致，均为人民币税前10万元/年。

（二）监事薪酬方案

1、 在公司任职的监事根据其在公司担任的具体职务及个人绩效考核结果， 在2022年度薪酬基础上进行浮动，不再另行领取监事津贴；

2、 未在公司任职的监事不在公司领取监事津贴。

（三）高级管理人员薪酬方案

公司高级管理人员，其薪酬根据其在公司担任的具体职责及个人绩效考核结果，在2022年度薪酬基础上进行浮动。

（四）其他说明

1、公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选或任期内辞职等原因离任及因换届、改选新人的，根据其实际任期按此方案计算并予以发放。

2、公司发放的薪酬均为税前金额，公司将按照国家和公司的有关规定，从薪酬中统一代扣代缴个人所得税。

3、董事、监事参加公司董事会会议、董事会专门委员会会议、监事会会议、股东大会的相关费用由公司承担。

4、据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，上述高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日起生效，董事和监事薪酬方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可生效。

三、独立董事意见

经核查，独立董事认为：公司2023年度董事薪酬方案是公司董事会结合公司实际情况并参照行业薪酬水平制定的，符合法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的情形。鉴于2023年度董事薪酬方案涉及独立董事薪酬方案，我们回避表决，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

经核查，独立董事认为：公司2023年度高级管理人员薪酬方案是公司董事会结合公司实际情况并参照行业薪酬水平制定的，符合法律法规及《公司章程》的规定，有助于激发高级管理人员的工作积极性、主动性，促进公司的稳定经营和长远发展，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情形。因此，独立董事一致同意2023年度高级管理人员薪酬方案。

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司董事会

2023年5月11日

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-008

上海索辰信息科技股份有限公司

关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月9日召开了第一届董事会第十八次会议以及第一届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金总计40,405.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的30%。

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对该事项出具了明确的核查意见。

本事项尚需提交股东大会审议。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕461号《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）10,333,400股，发行价格245.56元/股，募集资金总额为人民币2,537,469,704.00元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币2,315,749,104.82元。上述资金已全部到位，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2023年4月12日出具了中汇会验[2023]3083号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金监管协议。

公司募集资金使用计划如下：

单位：万元

■

公司本次首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币231,574.91万元，扣除前述募集资金投资项目资金需求后，超募资金总额为134,684.55万元。

二、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上海索辰信息科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。公司超募资金总额为134,684.55万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为40,405.00万元，占超募资金总额的比例为30%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

三、相关说明及承诺

本次使用部分超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不存在改变募集资金用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，本次补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，符合法律法规的相关规定。

公司承诺本次使用超募资金永久补充流动资金仅在与主营业务的生产经营中使用；公司承诺每十二个月内累计用于永久补充流动资金或者归还银行借款的超募资金将不超过超募资金总额的30%；公司承诺本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

四、相关审议程序

本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项经公司第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第十二次会议审议通过，独立董事、监事会及保荐机构均发表了明确的同意意见，审批决策程序符合相关要求。该议案尚需提交公司股东大会审议，并为股东提供网络投票表决方式。

五、独立董事、监事会的意见

（一）独立董事意见

公司本次使用部分超募资金人民币40,405.00万元用于永久性补充流动资金，系出于公司实际经营的需要，有利于提高募集资金使用效率，提升公司盈利能力，符合公司战略发展需要和全体股东利益。本次超募资金的使用不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情况。

该事项履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定。

综上所述，我们同意《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并提交股东大会审议。

（二）监事会意见

公司本次使用部分超募资金用于永久性补充流动资金，系满足公司实际经营的需要，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，提升公司盈利能力，符合公司战略发展需要和全体股东利益，不存在损害公司及其股东特别是中、小股东利益的情形。

该事项履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定。

综上所述，公司监事会同意《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并提交股东大会审议。

六、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为，公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，尚需提交公司股东大会审议；本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合公司实际经营需要，有助于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益；公司本年度拟使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过超募资金总额的30%，且公司已承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定。

综上，保荐机构海通证券股份有限公司对公司本次使用部分超募资金总计人民币40,405.00万元用于永久性补充流动资金的事项无异议。

七、上网公告附件

1、《上海索辰信息科技股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》；

2、《海通证券股份有限公司关于上海索辰信息科技股份有限公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见》。

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司董事会

2023年5月11日

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-009

上海索辰信息科技股份有限公司

关于使用募集资金向全资子公司

实缴注册资本及提供借款以实施

募投项目的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海索辰信息科技股份有限公司(以下简称“公司”或“索辰科技”)于2023年5月9日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司实缴注册资本及提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司根据公司首次公开发行并上市关于募投项目实施安排，年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目由公司全资子公司嘉兴索辰信息科技有限公司（以下简称“嘉兴索辰”）实施。为顺利推进该募投项目的建设实施，公司拟使用募集资金6,150.00万元向嘉兴索辰缴纳已认缴但尚未实缴的注册资本。同时，将向嘉兴索辰提供总额不超过6,060.00万元无息借款用于募投项目实施，借款期限为实际借款之日起36个月（含36个月），后续将视项目实施情况，可提前还款或到期续借。公司董事会授权公司经营管理层负责上述借款、实缴注册资本事项及后续的管理工作。

公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，公司监事会对上述事项发表了明确同意的意见，公司保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）对上述事项出具了明确的核查意见。具体情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕461号《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）10,333,400股，发行价格245.56元/股，募集资金总额为人民币2,537,469,704.00元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币2,315,749,104.82元。上述资金已全部到位，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2023年4月12日出具了中汇会验[2023]3083号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金监管协议。具体情况详见公司2023年4月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《索辰科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目情况

公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

■

公司本次首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币231,574.91万元，扣除前述募集资金投资项目资金需求后，超募资金总额为134,684.55万元。

三、本次实缴注册资本及提供借款事项概述

嘉兴索辰为公司全资子公司。按照《上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行并在科创板上市招股说明书》披露：募集资金投资项目“年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目”实施主体为公司全资子公司嘉兴索辰，募集资金投资总额为12,210.00万元。

本次实缴注册资本前，嘉兴索辰注册资本9,000.00万元，实缴资本2,850.00万元。公司拟使用募集资金向嘉兴索辰实缴注册资本6,150.00万元，不增加注册资本。本次实缴注册资本完成后，嘉兴索辰注册资本9,000.00万元，实缴资本9,000.00万元，仍为公司全资子公司。

为了保障该募投项目的实施和管理，公司拟以部分募集资金向嘉兴索辰提供总额不超过6,060.00万元的无息借款。

公司将根据募投项目的建设进展和实际资金需求，在上述借款和实缴注册资本总额范围内一次或分期向项目实施主体嘉兴索辰提供借款或实缴注册资本，借款期限为实际借款之日起36个月，可滚动使用。借款到期前，可提前偿还，到期后双方无异议，该笔借款可自动续期。授权管理层全权办理上述实缴注册资本及借款事项后续具体事宜。

四、实缴注册资本及提供无息借款对象基本情况

（一）基本情况

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