ESG周报（第82期）丨香港证监会预计近期推出港版ESG标准，天元股份及绿城水务收行政处罚决定书_新浪财经

环境（Environment）

1、香港证监会预计近期推出港版ESG标准

3月30日，香港证监会行政总裁梁凤仪在博鳌亚洲论坛2023年年会“ESG投资如何行稳致远”论坛上发言时表示，ESG国际标准即将出炉，香港证监会已经向企业作出大量咨询，预计近期会推出香港版的ESG标准。

2、易纲：中国绿色贷款余额已经超过22万亿人民币

3月29日，人民银行行长易纲在博鳌亚洲论坛2023年年会“碳中和：困局与破局”论坛上发言时表示，目前，中国的绿色贷款余额已经超过了22万亿人民币，相当于整个贷款余额的大约10%。绿色债券也超过了2.5万亿人民币，同比增长的也很快。

社会（Social Responsibility）

1、天元股份（003003.SZ）：子公司因在生产车间安全出口堆放货物、堵塞安全出口等，收平湖市消防救援大队行政处罚决定书

3月27日，天元股份公告，公司全资子公司浙江天之元物流科技有限公司收到平湖市消防救援大队出具的《平湖市消防救援大队行政处罚决定书》。

浙江天之元在生产车间安全出口堆放货物，堵塞安全出口，违反了《中华人民共和国消防法》第二十八条之规定。该行为属于一般违法情形，根据《中华人民共和国消防法》第六十条规定，决定给予浙江天之元罚款1.5万元的行政处罚。

浙江天之元厂区内的部分消防设施未保持完好有效，违反了《中华人民共和国消防法》第十六条第一款第(二）项之规定。该行为属于一般违法情形，根据《中华人民共和国消防法》第六十条规定，决定给予浙江天之元罚款1.5万元的行政处罚。

2、绿城水务（601368.SH）：因违规收取水费保证金、水表费及水表安装辅材费等，收行政处罚决定书

3月31日，绿城水务公告，广西壮族自治区市场监督管理局决定责令公司改正价格违法行为；将清退期限届满没有退还的多收价款4.43万元予以没收，上缴国库；对违法收取的水费保证金937.35万元，按0.2倍罚款，罚款金额为187.47万元；对违法收取的水表费218.41万元和建筑区划红线外供水工程费157.99万元，合计金额376.41万元，按0.5倍罚款，罚款金额为188.20万元。上述罚没款金额合计380.11万元。

3、华大基因（300676.SZ）：向深圳市猛犸公益基金会捐赠1100万元

3月31日，华大基因发布公告，公司拟向深圳市猛犸公益基金会捐赠1100万元，其中以自有资金捐赠1000万元，以实物资产捐赠100万元，本次捐赠主要用于推动基因检测技术在预防出生缺陷、肿瘤防控、感染防控等方面的科学研究及临床应用；提升生命科学研究水平；促进社会科普公益事业发展。

公司治理（Corporate Governance）

1、龙星化工（002442.SZ）：因未及时披露公司重大事件等问题，被责令改正

3月29日，河北证监局发布《关于对龙星化工股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

河北证监局在对公司现场检查中发现，沙河市奥翔运输有限公司与沙河市通泰汽车运输有限公司分别于2018年12月、2019年4月开始由刘红山实际控制，刘红山为公司实际控制人刘江山的弟弟；公司2019年至2021年与上述两家运输公司发生运输交易金额（合并计算）分别为2641.76万元、4311.56万元、5140.29万元。截至目前，公司未将上述两家运输公司认定为关联方，相关关联交易未按规定履行决策程序和信息披露义务。

2、维维股份（600300.SH）：因信披违规，被责令改正

3月27日，江苏证监局发布《关于对维维食品饮料股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查，2022年7月，公司与徐州市新盛投资控股集团有限公司、国联通宝资本投资有限责任公司共同投资成立产业投资基金徐州维维盛通新消费投资基金(有限合伙)。2022年8月30日，该基金在中国证券投资基金业协会完成备案,但公司未按《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》第四十一条的规定,在该基金完成备案登记时披露此项重要进展。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第二十五条的规定。

3、宋都股份（600077.SH）：因信披违规、公司独立性及财务核算不规范等问题，收警示函

3月27日，浙江证监局发布《关于对宋都基业投资股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。

浙江证监局在现场检查中发现宋都基业投资股份有限公司存在以下问题：

一是公司未披露2021年至2022年与控股股东及其关联方通过杭州泰翔投资管理有限公司等公司发生的大额关联资金往来；二是公司未披露与关联自然人俞建午、汪庆华、陈振宁之间的关联交易；三是公司为关联方提供担保未经过有关决策程序，也未履行信息披露义务；四是公司对重大对外投资进展未及时履行信息披露义务；五是公司独立性及财务核算存在不规范的情况。

根据相关规定，浙江证监局决定对宋都股份、俞建午、汪庆华、陈振宁、郑羲亮分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

4、天马股份（002122.SZ）：因信披不准确等问题，收警示函

3月29日，浙江证监局发布《关于对霍尔果斯天马创业投资集团有限公司、马兴法采取出具警示函措施的决定》。

经查，霍尔果斯天马创业投资集团有限公司、马兴法作为天马轴承集团股份有限公司持股5%以上股东及其一致行动人，存在以下违规事项：一、遗漏一致行动人信息；二、未及时披露持股变动信息

根据相关规定，浙江证监局决定对霍尔果斯天马创业投资集团有限公司、马兴法分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

5、创意信息（300366.SZ）：业绩由预盈到亏超2100万，公司及董事长等三人收警示函

3月29日，四川证监局发布《关于对创意信息技术股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰采取出具警示函措施的决定》。

经查，创意信息技术股份有限公司存在以下问题：

2022年1月17日，公司披露《2021年年度业绩预告》，预计公司2021年归属于上市公司股东的净利润为盈利3000万元至4500万元。

2022年4月26日，公司披露《2021年年度报告》，公司2021年归属于上市公司股东的净利润为亏损2172.74万元。

公司披露的2021年度业绩预告与公司2021年年度报告信息存在较大差异且盈亏性质发生变化。

6、神驰机电（603109.SH）：因限制性股票激励计划公告内容与实际不符，被责令改正

3月29日，神驰机电公告，公司重庆证监局下发的《关于对神驰机电股份有限公司采取责令改正措施的决定》、《关于对艾纯、李玉英采取出具警示函措施的决定》。重庆证监局对神驰机电下发责令改正措施决定，对时任董事长艾纯、时任监事李玉英采取出具警示函的行政监管措施。

2021年7月8日，公司披露《2021年限制性股票激励计划（草案）》，称拟向248名公司中层管理人员及核心骨干进行股票激励。2021年9月28日，公司披露（2021年限制性股票激励计划首次授予结果公告），称实际向中层管理人员及核心骨干合计200人进行股票激励。但公司前述公告内容与实际不符，有25名激励对象非公司员工，上述行为违反了相关法律法规。

（作者：孙煜,卢陶然编辑：巫燕玲）