山西安泰集团股份有限公司关于内控审计否定意见涉及事项解决进展的提示性公告|钢铁_新浪财经

原标题：山西安泰集团股份有限公司关于内控审计否定意见涉及事项解决进展的提示性公告

证券代码：600408 证券简称：ST安泰编号：临2021一022

山西安泰集团股份有限公司

关于内控审计否定意见涉

及事项解决进展的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、内控审计否定意见涉及事项

年审机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2020年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了否定意见的内部控制审计报告，涉及事项如下：

1、截至2020年12月31日止，安泰集团为关联方山西新泰钢铁有限公司（以下简称“新泰钢铁”）提供39.36亿元担保，占安泰集团归属于母公司所有者权益25.44亿元的154.72%，较上年末增加1.19亿元。

2、安泰集团与关联方新泰钢铁、山西安泰集团冶炼有限公司签订的《焦炭销售协议》约定并执行的结算及付款政策较安泰集团与独立第三方的结算及付款政策存在显著差异，导致2020年末形成关联方经营性资金占用余额7.96亿元。

二、相关事项的解决进展

针对上述事项，公司董事会及管理层已与大股东及关联方积极制定了各项解决措施（详见公司于2021年4月30日披露的《关于对2020年度非标准审计意见涉及事项的专项说明》），截至本公告披露日的进展如下：

1、公司与关联方已修订签署2021年度的《焦炭销售协议》，并已获得公司2020年年度股东大会审议通过，自2021年6月起，公司与关联方将严格执行调整后的结算与付款政策，即按月结算并付款，款项在当月月底先暂估收取，不晚于次月的5个工作日内完成上月结算与付款，确保公司与关联方的焦炭销售结算政策和公司与独立第三方的结算政策不存在明显差异。

2、公司已启动重大资产重组，力求彻底解决双方的关联交易和关联担保问题。截至本公告披露日，公司及各相关方正在积极推进本次交易的各项工作，包括但不限于对交易标的和交易方案的进一步协商与论证，以及对标的资产开展初步审计和评估等工作。公司后续将继续积极推进本次交易的相关工作，尽快召开董事会审议本次重组的预案或正式方案。

三、风险提示

公司董事会及管理层将与大股东及关联方积极落实各项解决措施，并着重推动双方的重大资产重组，争取尽早解决双方目前存在的关联交易和关联担保问题，消除对公司持续经营的不确定性影响。但重组方案最终能否实施及实施的具体进度均具有不确定性，公司将根据相关事项进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告

山西安泰集团股份有限公司

董事会

二〇二一年五月二十八日

证券代码：600408 证券简称：ST安泰公告编号：2021-019

山西安泰集团股份有限公司

2020年年度股东大会决议公告

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2021年5月28日

(二) 股东大会召开的地点：公司办公大楼三楼会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统（网址http://www.chinaclear.cn）对有关议案进行投票表决。会议由公司董事会召集、董事长主持。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等法律、法规和其他规范性文件的有关规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人，出席6人，独立董事孙水泉因出差未能出席；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、公司董事会秘书和其他高管均出席/列席了会议。

二、议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、议案名称：关于公司二○二○年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于公司二○二○年度监事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：关于公司二○二○年度独立董事述职报告

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：关于公司二○二○年年度报告及其摘要

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：关于公司董事会对二○二○年度非标准审计意见涉及事项专项说明的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：关于公司二○二○年度财务决算报告

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：关于公司二○二○年度利润分配预案

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：关于公司二○二一年度日常关联交易预计的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：关于公司二○二一年度融资额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

10、议案名称：关于公司续聘会计师事务所的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含董事、监事、高管）

■

(三)关于议案表决的有关情况说明

本次会议第5项和第8项议案关联股东李安民和范青玉回避表决，回避表决的股份数合计为318,107,116股。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（太原）事务所

律师：阴帆超和刘倩文

2、律师见证结论意见：

公司2020年年度股东大会的召集与召开程序、出席会议人员及召集人的资格、会议表决程序及表决结果等相关事宜均符合法律、法规和公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件目录

1、公司二〇二〇年年度股东大会决议；

2、国浩律师（太原）事务所为本次会议出具的《法律意见书》。

山西安泰集团股份有限公司

2021年5月28日

证券代码：600408 证券简称：ST安泰编号：临2021一020

山西安泰集团股份有限公司

关于全资子公司宏安焦化终止以“合同能源管理”模式建设150t/h干熄焦

及余热利用项目的公告

经本公司第十届董事会二○二○年第三次临时会议及二○二○年第二次临时股东大会审议通过，同意公司全资子公司山西宏安焦化科技有限公司（以下简称“宏安焦化”）与安徽乾能聚节能环保有限公司（以下简称“乾能聚公司”）按照“合同能源管理”模式就宏安焦化150t/h干熄焦及余热利用项目（以下简称“本项目”）进行合作，双方于2020年7月8日签署了《合同能源管理（EMC）合同》。

合同签订生效后，乾能聚公司开始现场施工，但期间因乾能聚公司单方面原因长时间现场停工，导致工程进展缓慢，工期延误。根据《合同能源管理（EMC）合同》的相关约定，宏安焦化有权单方面行使合同解除权。因此，为不影响该项目正常建设，宏安焦化已正式发函通知乾能聚公司，自其确认收函之日起，双方有关该项目的全部合同及协议全部解除。宏安焦化于2021年5月24日收到乾能聚公司同意解除的回函，至此，双方本次项目合作终止，同时公司因该项目为宏安焦化向乾能聚公司提供的保证担保相应解除。

为继续推进本项目建设，宏安焦化与山东中移能节能环保科技股份有限公司于2021年5月28日签署了《150t/h干熄焦及余热回收利用项目（EPC）合同》，本合同含税总价为19,950万元，由宏安焦化自筹资金，并按合同约定的工程进度分期支付相应的工程款项。项目工期从合同生效之日起至项目整体工程具备热负荷试车条件正式投产发电、双方签订工程完工证明材料之日止。预计工期10个月左右。

本次终止以“合同能源管理”模式建设本项目，是公司基于合作对方的实际情况，为了不影响本项目顺利推进而做出的调整，不会对宏安焦化生产经营造成较大影响。

特此公告

山西安泰集团股份有限公司

董事会

二○二一年五月二十八日

证券代码：600408 证券简称：ST安泰编号：临2021一021

山西安泰集团股份有限公司

关于筹划重大资产重组的进展公告

一、交易概述

为彻底解决公司与关联方山西新泰钢铁有限公司（简称“新泰钢铁”）之间的关联交易及相应的应收账款、关联担保问题，使公司的业务形成完整的产业链，公司拟筹划向控股股东现金收购新泰钢铁及其子公司的相关股权、资产及负债。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，本次交易预计将构成重大资产重组（详见公司于2021年4月30日披露的《关于筹划重大资产重组的提示性公告》）。

二、交易进展

截至本公告披露日，公司及各相关方正在积极推进本次交易的各项工作，包括但不限于对交易标的和交易方案的进一步协商与论证，以及对标的资产开展初步审计和评估等工作。公司后续将继续积极推进本次交易的相关工作，尽快召开董事会审议本次重组的预案或正式方案。

三、风险提示

本次交易尚处于初步筹划阶段，交易方案仍需进一步协商与论证，并需按照相关法律、法规及《公司章程》的规定履行必要的决策和审批程序，最终能否实施及实施的具体进度均具有不确定性。公司将根据相关事项进展情况，分阶段及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告

山西安泰集团股份有限公司

董事会

二〇二一年五月二十八日