整改验收未通过 大通期货将暂停期货资产管理业务

　　原标题：整改验收未通过，大通期货将暂停期货资产管理业务

　　国际金融报记者 李岚君

　　7月16日，黑龙江证监局发布公告称，对大通期货经纪有限公司（下称“大通期货）采取暂停期货资产管理业务的决定。

　　黑龙江证监局指出，由于大通期货整改验收未通过，且在资管业务运作过程中，存在尽职调查、投后管理、推介宣传等方面未履行谨慎勤勉义务，误导投资者，内控管理存在较大缺陷，人员条件不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求，经营场所在个别时期不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求，信息披露不完整等违规事实。

　　因此，黑龙江证监局决定对大通期货采取暂停期货资产管理业务12个月的行政监管措施。同时，大通期货还应保持营业场所、工作人员等的稳定，继续做好现有资管计划的维护、处置等全部工作。待大通期货经过整改符合相关规定且满足持续性经营规则要求，经检查验收后，可以解除上述监督管理措施。

　　值得注意的是，在2018年之际，大通期货就曾收到过黑龙江证监局的整改令，经过一段时期的整改仍未达到验收标准，因此大通期货再度被“点名”。

　　当时发布的《关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定》指出，2018年，黑龙江证监会对大通期货子公司大通资产管理开展资产管理业务进行检查，在检查过程中发现，大通期货存在以下违规行为：

　　一是大通期货未对资管子公司实施有效管控，且资管子公司财务管理不健全，反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条规定；

　　二是资管子公司对资管计划进行不适当宣传，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条规定，及《期货公司监督管理办法》第六十八条第（八）项规定。

　　三是资管子公司专业投资者认定不当，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定。

　　彼时，整改令要求大通期货应当于2018年8月底前完成整改，并将整改报告报送黑龙江证监局。黑龙江证监局将组织检查验收。

　　然而到了2019年7月，整改仍未通过验收的大通期货收到了黑龙江证监局的行政监管措施，不得不暂停期货资产管理业务12个月，直到经检查验收后，才可以解除监督管理措施。

责任编辑：张译文