深圳市汇顶科技股份有限公司2018年股票期权激励计划首次授予结果公告

　　证券代码：603160      证券简称：汇顶科技 公告编号：2018-107

　　深圳市汇顶科技股份有限公司2018年股票期权激励计划首次授予结果公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股票期权登记日：2018年11月23日

　　●首次授予股票期权登记数量：783.4395万份

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）现已完成了2018年股票期权激励计划的首次授予登记工作，有关具体情况公告如下：

　　一、股票期权授予情况

　　2018年10月15日，公司分别召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意公司向300名激励对象首次授予792.047万份股票期权，并确定本次股票期权激励计划的授予日为2018年10月15日，行权价格为84.22元/份。独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对激励对象的主体资格合法、有效发表了意见。

　　在授予日后的登记过程中，由于部分激励对象离职，本次激励计划首次授予数量由792.047万份调整为783.4395万份，首次授予人数授予人数由300人调整为296人。

　　公司本次激励计划实际授予情况如下：

　　1、 授予日为：2018年10月15日

　　2、 授予数量：792.047万份

　　由于部分激励对象离职，授予数量由792.047万份调整为783.4395万份

　　3、 授予人数：300人

　　因部分激励对象放弃获授，授予人数由300人调整为296人

　　4、行权价格：84.22元/份

　　5、股票来源：公司向激励对象发行A股普通股

　　6、激励对象名单及获授情况：

　　首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　■

　　注：上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本次激励计划草案公告时公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。

　　二、激励计划的有效期、等待期和行权安排

　　（一）本次激励计划有效期自股票期权首次授予登记日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过78个月；

　　（二）股票期权等待期分别为自相应授予登记日起18个月、30个月、42个月、54个月；

　　（三）本次激励计划首次授予及预留部分股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：

　　■

　　在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按激励本计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权。

　　（四）股票期权的行权条件

　　激励对象获授的股票期权的行权，除满足与授予条件一致的相关要求外，必须同时满足如下条件：

　　1、公司层面业绩考核要求

　　本次激励计划股票期权的行权考核年度为2019-2022年四个会计年度，分年度进行业绩考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。

　　股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：

　　■

　　上述净资产收益率是以归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的净资产为计算依据的加权平均净资产收益率。如本次激励计划有效期内，公司实施公开发行或非公开发行、重大资产重组等影响净利润、净资产的事项，应在计算净资产收益率时剔除该事项的影响。公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。

　　2、个人层面绩效考核要求

　　首次及预留部分授予的激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。

　　■

　　若激励对象连续两年（含2019年）个人层面考核结果为等级C，则其所有已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。

　　若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权额度=个人层面系数×个人当年计划行权额度。

　　激励对象考核当年不得行权的股票期权，由公司注销。

　　三、股票期权的登记情况

　　2018年11月23日，公司本次授予的股票期权登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《上市公司股权激励业务股票期权登记证明》，具体情况如下：

　　1、期权名称：汇顶科技期权

　　2、期权代码（分四期行权）：0000000222、0000000223、0000000224、0000000225

　　3、股票期权授予登记完成日期：2018年11月23日

　　四、本次股票期权的授予对公司经营能力和财务状况的影响

　　按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予的股票期权对2018-2023年会计成本的影响如下表所示：

　　■

　　公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，股票期权费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑股票期权激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

　　本预测算是在一定的参数取值和定价模型的基础上计算的，实际股权激励成本将根据董事会确定授权日后各参数取值的变化而变化。公司将在定期报告中披露具体的会计处理方法及其对公司财务数据的影响。具体对财务状况和经营成果的影响，应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　特此公告。

　　深圳市汇顶科技股份有限公司董事会

　　2018年11月24日

　　证券代码：603160  证券简称：汇顶科技  公告编号：2018-108

　　深圳市汇顶科技股份有限公司

　　股东减持股份计划公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●大股东持股的基本情况：截至本公告披露日，公司股东霍尔果斯汇信股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“汇信投资”）持有深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）股份35,517,992股，约占公司总股本456,651,659股的7.78%。

　　●减持计划的主要内容：自2018年11月29日起至2019年2月28日，汇信投资拟通过集中竞价、大宗交易或协议转让方式减持不超过11,400,500股公司股份，拟减持股份不超过公司总股本的2.5%。通过协议转让方式进行减持的，减持期间为2018年11月29日至2019年2月28日，单个受让方的受让比例不低于公司总股本的5%且在受让后6个月内不转让所受让的股份；通过大宗交易方式进行减持的，减持期间为2018年11月29日至2019年2月28日，在任意连续90日内减持股份总数不超过公司股份总数的2%，且大宗交易受让方在受让后6个月内不转让所受让的股份；通过集中竞价交易方式进行减持的，减持期间为2018年12月17日至2019年2月28日，且任意连续90日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。减持价格按照市场价格确定，且不低于公司股票的发行价（若计划减持期间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，拟减持股份数量和减持价格将相应进行调整）。

　　一、减持主体的基本情况

　　■

　　上述减持主体无一致行动人。

　　大股东及其一致行动人、董监高过去12个月内减持股份情况

　　■

　　二、减持计划的主要内容

　　■

　　股东通过协议转让方式进行减持的，减持期间为2018年11月29日至2019年2月28日，单个受让方的受让比例不低于公司总股本的5%且在受让后6个月内不转让所受让的股份；通过大宗交易方式进行减持的，减持期间为2018年11月29日至2019年2月28日，在任意连续90日内减持股份总数不超过公司股份总数的2%，且大宗交易受让方在受让后6个月内不转让所受让的股份；通过集中竞价交易方式进行减持的，减持期间为2018年12月17日至2019年2月28日，且任意连续90日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。减持价格按照市场价格确定，且不低于公司股票的发行价（若计划减持期间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，拟减持股份数量和减持价格将相应进行调整）。

　　(一)相关股东是否有其他安排□是 √否

　　(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺√是 □否

　　根据公司《首次公开发行招股说明书》记载，汇信投资承诺如下：

　　1、“公司其他股东汇发国际、汇信科技、惠邦投资、朱星火、汇持科技、杨奇志承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。”

　　2、“汇信科技承诺：在股份锁定期限届满后2年内减持的，每个会计年度减持数量不超过其持有的公司公开发行股票前已发行的股份总数的25%，减持价格不低于发行价。鉴于其在本次发行前持有公司股份的比例超过5%，在满足上述减持条件的情况下，将通过合法合规的方式减持公司股份，并通过公司在减持前3个交易日予以公告。”

　　3、“公司董事朱星火、杨奇志，高级管理人员龙华、邓耿淳、廖崇清、柳玉平，原副总经理赵书来承诺：（1）将遵守上述除张帆以外的股东的承诺期限；（2）在其在公司任职期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的25%。如果其在公司首次公开发行股票上市之日起6个月内（含第6个月）申报离职的，自申报离职之日起6个月内不转让其在离职信息申报之日已直接或间接持有的公司股份以及离职信息申报之日起6个月内增持的公司股份，自申报离职之日起6个月后的12个月内不得通过上交所挂牌交易出售前述锁定股份；如果其在首次公开发行股票上市之日起第6个月之后（不含第6个月）申报离职的，自申报离职之日起6个月内不转让其在离职信息申报之日已直接或间接持有的公司股份以及离职信息申报之日起6个月内增持的公司股份，自申报离职之日起6个月后的12个月内通过上交所挂牌交易出售的其直接或间接持有的公司股份数量占前述锁定股份总数的比例不超过50%；（3）在股份锁定期限届满后2年内减持的，减持价格不低于发行价；（4）若公司上市后6个月内股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其直接、间接所持公司股份的锁定期在第（1）项和第（2）项之原有锁定期限的基础上自动延长6个月；（5）上述第（3）和第（4）项股份锁定承诺不会因其在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。”

　　4、“公司监事颜彦、王营，员工冉锐、陈小祥、叶金春、石钱松、袁啸、凌伟、吴飞、李华飞、钟华、陈尚平、熊晓亮、郝洁、陈伟、吴健毓、谢创伟、黄兴、胡术华、李蔚、张素艳、郁新华、杨孟达、皮涛、廖英杰、李文昱、田浩伦承诺：（1）将遵守上述除张帆以外的股东的承诺期限；（2）在其在公司任职期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的25%。如果其在公司首次公开发行股票上市之日起6个月内（含第6个月）申报离职的，自申报离职之日起6个月内不转让其在离职信息申报之日已直接或间接持有的公司股份以及离职信息申报之日起6个月内增持的公司股份，自申报离职之日起6个月后的12个月内不得通过上交所挂牌交易出售前述锁定股份；如果其在首次公开发行股票上市之日起第6个月之后（不含第6个月）申报离职的，自申报离职之日起6个月内不转让其在离职信息申报之日已直接或间接持有的公司股份以及离职信息申报之日起6个月内增持的公司股份，自申报离职之日起6个月后的12个月内通过上交所挂牌交易出售的其直接或间接持有的公司股份数量占前述锁定股份总数的比例不超过50%。”

　　截至减持计划披露日，汇信投资及通过汇信投资间接持有汇顶科技股份的董事/监事/高级管理人员/员工均严格遵守了关于股份锁定的承诺，本次减持计划未违反此前已披露的承诺。

　　注：霍尔果斯汇信股权投资管理合伙企业（有限合伙），原名深圳市汇信科技发展有限公司，于2017年公司名称变更，故于汇顶科技上市前的承诺中公司简称仍为“汇信科技”。

　　本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否

　　(三)本所要求的其他事项

　　无

　　三、相关风险提示

　　(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

　　本次减持计划系股东根据自身资金需求自主决定，在减持期间内，汇信投资将根据市场情况、上市公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。本次减持系汇信投资根据自身资金需求自主决定。本次减持计划不会对公司治理结构、持续性经营产生重大影响。

　　(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险□是 √否

　　(三)其他风险提示

　　汇信投资将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　深圳市汇顶科技股份有限公司

　　董事会

　　2018年11月24日