承诺最低收益等 这些私募违法违规行为被处罚

　　担任投顾偷偷损人利己、跌破止损线后拆东墙补西墙、承诺最低收益……这些私募违法违规行为被处罚

　　昝秀丽 

　　伪造印章、利益输送……一些私募基金违法违规的手法五花八门。

　　7月12日，证监会新闻发言人高莉表示，近日证监会依法对5宗私募基金违法案件作出行政处罚，包括北京丰利挪用私募基金财产案、富航投资利益输送案、盛世股权违规案、恒兆源投资违规案和四川昊宸违规案。

　　产品跌破止损线

　　挪用其他产品资金来救急

　　根据行政处罚决定书，北京丰利通过伪造有关文件的方式，“骗过”托管券商国泰君安，挪用私募基金财产为其发行的私募基金产品补资，最终其大股东被给予警告，罚款30万元。

　　行政处罚决定书显示，长安丰利24号分级资产管理计划是北京丰利发行的私募基金产品，托管人为光大银行，管理人为长安基金，投资顾问为北京丰利。

　　2015年9月18日，北京丰利发行的私募基金产品长安丰利24号因跌破止损线被停止交易，需补资才能恢复交易。北京丰利选择用“丰利经证定向增发基金”和“丰利久赢证券投资基金”资金来补仓，两只基金同为北京丰利发行的私募基金产品，托管人为国泰君安。

　　文件披露了具体的操作路径。

　　根据北京丰利的安排，2016年1月至4月，长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资管理有限公司（以下简称熙泉投资），长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。

　　为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资，北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》，将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。丰利久赢投资人对此不知情。

　　根据北京丰利指令，2016年5月13日，国泰君安将丰利经证3550万元转入丰利久赢；2016年5月9日、5月17日，国泰君安分两次将丰利久赢共4240万元转入熙泉投资。

　　2016年5月18日，北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进行补资的指令。为保证熙泉投资资金安全，国泰君安要求，熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时，原路返回至熙泉投资在国泰君安的托管户。

　　为满足国泰君安上述要求，北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》，内容为长安丰利24号清盘时，资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。长安基金对此不知情。

　　北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的说明函（以下简称《投资人说明函》），内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向，同意对长安丰利24号进行补资。丰利经证、丰利久赢投资人对此不知情。

　　在获得上述材料后，国泰君安根据北京丰利的指令通过熙泉投资对长安丰利24号补资4240万元。补资后，长安丰利24号恢复交易权限。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，证监会决定：

　　一、责令丰利财富（北京）国际资本管理股份有限公司改正，并处以100万元的罚款；

　　二、对毛凤丽给予警告，并处以30万元的罚款；

　　三、对张永辉给予警告，并处以30万元的罚款。

　　投资顾问损人利己

　　富航投资利益输送案中，当事人“损人利己”，让自己担任投资顾问的华泰资管计划与自己旗下产品成交，使自己的产品获利。

　　根据行政处罚决定书，李博亚，为时任富航投资交易员，在该利益输送的违法行为中，李博亚被证监会认定为其他直接责任人员。

　　行政处罚决定书显示，岳伟为富航投资法定代表人、董事、总经理，负责富航投资主要的投资策略和投资决策，并授予李博亚200万元额度内的交易决策权。富航投资以华泰资管计划投资顾问身份向华泰期货提供投资策略、投资建议，而富航投资通过旗下富航1号与华泰资管计划互相成交获利，形成利益输送，富航1号共计多盈利73.37万元，共多提取业绩报酬73370元。

　　对此，证监会没收富航投资违法所得，并处80万元罚款；李博亚也被暂停基金从业资格2年，并处10万元罚款的处罚。

　　证监会：严厉打击各类私募基金违法违规行为

　　在12日举行的新闻发布会上，证监会对5宗私募基金违法案件作出行政处罚，除上述两起案件外，还包括盛世股权违规案、恒兆源投资违规案、四川昊宸违规案。

　　其中，盛世股权存在向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益、未落实投资者风险评估要求、未对私募基金进行风险评级、不按照约定履行职责等违反《私募办法》的行为。广东证监局依法对盛世股权违规案作出行政处罚，对盛世股权给予警告，并处以3万元罚款，对直接负责的主管人员梁葆进、杨建军给予警告，并分别处以1万元罚款。

　　恒兆源投资存在向不特定对象公开宣传推介其私募产品、未落实投资者风险评估要求、未对私募基金进行风险评级、利用基金财产为关联企业提供无息借款等违反《私募办法》的行为。广东证监局依法对恒兆源投资违规案作出行政处罚，对恒兆源投资给予警告，并处以3万元罚款，对直接负责的主管人员田铁勇给予警告，并处以2万元罚款。

　　四川昊宸存在向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益的违反《私募办法》的行为。四川证监局依法对四川昊宸违规案作出行政处罚，对四川昊宸责令改正，给予警告，并处以3万元罚款，对直接负责的主管人员何鑫、郭振容给予警告，并分别处以3万元、2万元罚款，对其他直接责任人员董长青给予警告，并处以1万元罚款。

　　根据行政处罚决定书，这家私募公司的董事长非常年轻，年仅27岁。根据天眼查，何鑫掌管多家私募资产管理公司。四川省昊宸资产管理有限公司曾因为多起合同纠纷，牵扯到不少官司中。

　　来源：天眼查

　　证监会新闻发言人高莉12日表示，证监会将持续加强对私募基金行业的监管执法力度，严厉打击各类私募基金违法违规行为，严格督促私募机构及从业人员增强法律意识、坚持合规经营、重视风险防范，着力规范私募基金行业市场秩序，切实保护投资者合法权益。

　　近期北京证监局则下发《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》，要求辖区内的私募基金管理人填写诚信合规经营承诺书、私募基金业务自查专项报告、自查情况表、私募基金产品明细表等自查文件进行自查。

责任编辑：陈志杰