林庆苗：合规管理的国际化趋势为企业强化合规带来新契机_新浪财经

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　　9月27日，由中国企业联合会、中国企业家协会主办的2020中国500强企业高峰论坛在郑州举行。国务院国资委政策法规局局长林庆苗出席并发表演讲。

国务院国资委政策法规局局长林庆苗新浪财经邓健摄

　　林庆苗表示，合规管理的国际化趋势也为企业强化合规带来了新的契机。当前一些国际组织，比如说世界银行、OECD等纷纷出台合规准则，这表明合规管理日益受到国际上广泛的关注，对企业的合规要求早已经越过了一国的范畴，这也为我们企业汲取全球先进的经验，推动合规管理，创造了有力条件。因此对于中国企业来讲，强化合规管理不仅十分重要，而且十分迫切。

　　以下为演讲摘录：

　　下面我想谈三点想法，跟大家交流。

　　一、加强合规管理，是企业实现稳健发展基业常青的必然要求

　　合规管理是企业在复杂竞争环境有效防范风险保障组织安全运行实现可持续发展的一项重要的管理活动，已经成为大企业竞争软实力的重要组成部分。近年来，随着中国企业的快速成长和国际化经营的深入开展，企业在复杂多变的全球经济环境中面临的合规风险日益凸显。我们感到合规管理领域不断拓宽，对企业强化合规管理提出了新要求，我们知道合规管理从最初传统的反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等，逐步扩展到包括知识产权、安全环保、产品质量、数据保护等等诸多领域。外部监管日趋严格，给企业合规管理带来新的压力。企业一旦发生重大违规事件，可能受到极为的验证甚至刑事处罚，后果十分严重，可以说甚至事关企业的生死存亡。

　　合规管理的国际化趋势也为企业强化合规带来了新的契机。当前一些国际组织，比如说世界银行、OECD等纷纷出台合规准则，这表明合规管理日益受到国际上广泛的关注，对企业的合规要求早已经越过了一国的范畴，这也为我们企业汲取全球先进的经验，推动合规管理，创造了有力条件。因此对于中国企业来讲，强化合规管理不仅十分重要，而且十分迫切。

　　二、中央企业合规管理成效出现

　　我想在这儿跟各位朋友们简单地报告一下中央企业的合规管理。大家知道党中央高度重视合规管理，习近平总书记多次强调，企业要强化合规意识，加强合规管理，推动企业行稳致远。2017年，国务院还专门对规范企业海外经营行为，提出了明确要求。

　　近年来，国务院国资委深入贯彻落实党中央决策部署，积极推动中央企业加强合规管理。2015年印发的《关于全面推进法治央企建设的意见》中，就明确将合规管理作为法治工作的重要内容，要求必须把依法合规作为企业开展业务的前提，始终坚持合规要求高于经济利益，强调业务活动要严守合规制度。

　　近年来，我们在具体工作中着力抓了四个方面：

　　一是试点先行，探索积累经验。2016年，我们在中国石油、东方电气、中国中铁等五家中央企业开展合规管理、体系建设的试点工作，为全面推进合规管理工作积累经验。

　　二是加强培训，提升能力。多次组织有关中央合规赴美国和欧洲开展跨国合规企业管理培训，通过多种方式促进企业加强学习促进交流。

　　三是强化指引，全面覆盖。2018年，国资委发布了《中央企业合规管理指引》，推动企业全面建立覆盖境内外的全域合规体系。

　　四是聚焦重点，深入推动。先后三批印发了重点领域合规管理指南，指导针对反商业贿赂出口管制等高风险领域的合规，采取有效的措施，切实防范违规风险。

　　经过几年来持续地推动，中央企业的合规管理成效初显，组织和制度体系不断健全，许多企业都建立了主要领导牵头的合规管理委员会，明确合规管理部门配备了专职合规人员，制定合规管理专项制度，研究推进重点领域的防控规范，出台员工合规手册等等，全员合规意识普遍增强，守法诚信的合规文化逐步形成。

　　三、全面提升合规管理水平任重道远

　　当前，世界正经历百年未有之大变局，国内外的环境正在发生深刻的变化，不确定性和不稳定性在增加，党中央明确提出，要加快形成以国内大循环为主体，国内国际双循环相互促进的新发展格局。这就要求我们企业在大力的开拓国内外市场的同时，要进一步增强把握和运用国际规则的能力，增强防范和化解风险的能力，更加注重强化全域合规管理，加快提升依法合规的经营水平。

　　应该说作为一项管理活动，合规管理体系发端于西方的企业，我国较早引入合规管理体系的是金融企业，但整体上来讲，应该说还处于起步阶段。客观上也需要有一个引进、消化、吸收和再创新的过程，而这个过程需要我们持续大量的资源投入，也离不开方方面面的重视、理解和支持。需要我们开展扎实的理论研究、深入地实践探索、不断地积累经验，包括汲取前人的教训。

　　企业在推进合规管理工作上，我们建议要坚持全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立的原则，加快建立健全合规管理体系，着力实现三个转变。

　　一是在合规意识上，要从法务人员重视合规，向全员合规，特别是企业高层领导人员重视合规转变。

　　二是在领域上，要突出境内合规和向境内外合规齐抓并进，全域覆盖转变。

　　三是在内容上要从重点领域的专项合规向全领域的合规转变。实现从学习到融合，再到创新，最终打造具有中国特色的企业合规管理体系。

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