王洪武：企业家必须增强法治意识企业必须加强合规管理_新浪财经

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　　9月27日，由中国企业联合会、中国企业家协会主办的2020中国500强企业高峰论坛在郑州举行。全国工商联法律部副部长王洪武出席并发表演讲。

全国工商联法律部副部长王洪武新浪财经邓健摄

　　王洪武表示，从国内来看，当前我国经济已经有高速增长阶段转向高质量发展阶段。民营企业也必须顺应这一大势，应该说民营企业也已经到了这样一个阶段。加快转型升级，实现高质量发展，企业的转型升级不仅是企业发展动能和发展方向的转变，更应该是企业经营理念的转变。其中一个重要的理念就是法治和合规的理念。企业家必须增强法治意识，企业必须加强合规管理，让企业在法治的轨道上运行。习近平总书记在民营企业座谈会上也特别强调指出，民营企业家要遵纪守法搞经营，合法合规提高企业竞争能力。

　　以下为演讲摘录：

　　一、加强合规管理，是民营企业持续健康发展的必然要求

　　应该说改革开放以来，我国民营企业从小到大，从无到有，不断地发展壮大，已经成为推动我国发展的不可或缺的力量。概括起来讲，现在民营经济已经具有五六七八九的特征，可能大家以前都听说过。贡献50%以上的税收，60%以上国内生产总值，70%以上的技术创新成果，80%以上的城镇劳动就业，90%以上的企业数量。2020年，中国民营企业500强报告显示，现在民营企业500强入围门槛已经达到了202亿元，在世界500强企业，民营企业数量也在不断增加。满为随着民营企业不断发展重大，越来越多民营企业参与经贸合作，我们过去民营企业更多更深参与市场开拓。

　　2020年中国民营企业500强报告显示，过去一年民营企业出口企业有213家，出口总额达到1200多亿美元，海外投资企业数量达到243家，投资项目有1858项，更有191家50强企业参与“一带一路”的建设，欧美许多发达国家对于企业合规管理都提出了严格的要求，并且将是否建立了有效合规制度，作为对公司处罚时考虑一个重要因素。

　　因此，中国企业前往欧美包括其他国家和地区进行贸易投资经营，或者是上市，如何遵循所在国家和地区的法律法规，规避现实法律风险，已经成为中国企业走出去，不得不面对的一个重要课题。

　　从国内来看，当前我国经济已经有高速增长阶段转向高质量发展阶段。民营企业也必须顺应这一大势，应该说民营企业也已经到了这样一个阶段。加快转型升级，实现高质量发展，企业的转型升级不仅是企业发展动能和发展方向的转变，更应该是企业经营理念的转变。其中一个重要的理念就是法治和合规的理念。企业家必须增强法治意识，企业必须加强合规管理，让企业在法治的轨道上运行。习近平总书记在民营企业座谈会上也特别强调指出，民营企业家要遵纪守法搞经营，合法合规提高企业竞争能力。

　　无论从国内经营还是海外发展来看，民营企业都必须牢牢树立手法诚信理念，不断提高合规管理能力，从这一角度来看，这次平行论坛，把大企业的全域合规管理，作为论坛的一个主题，我觉得非常具有现实的意义。

　　二、要准确把握当前新形势下企业合规管理的新条件和新要求

　　当今世界正处在百年未有之大变局，特别是新冠疫情在全国大流行大爆发，使得这个大变局产生变化。带来不确定性中，世界经济低迷，全球产业链供应链因非经济因素面临冲击，国内政治经济格局在发生深刻变化、深刻调整。相伴期间是各种风险冲击和挑战。

　　要在大局中破迷局开新局，有多方面工作要做。其中重要的一点就是要牢固梳理底线思维，切实增强风险防范意识和本领，对于一个国家来讲是如此，对于一个企业来讲更是如此。目前我国经济发展受到全球前所未有的关注，西方一些发达国家对中国的投资行为，特别是对新经济高科技领域的企业投资并购尤为敏感。这些都将给我国企业带来更深层次、更广范围的参与国际经贸合作，带来一些深刻的影响，也给企业的合规管理带来更深的课题，有些国家设置障碍，对我国进行全方位打压，有时以违反当地法律委由直接进行制裁，有时候以民商事诉讼手段，来进行经济讹诈，要求巨额经济赔偿。有时又绕开正常的途径，直接对我国企业进行送达取证财产保全或者执行。有时又对我国企业和个人直接提起刑事指控，这些在现实生活中都有很多案例。

　　所以说企业要深入研究长比管辖等相关法律法规与执法司法案例，提高风险防控的意识和能力。特别是要立足企业自身实际，全面分析国外制裁、海外反腐败等风险，建立完善合规管理机制，特别是遇到问题时，要研究运用当时国司法体系，通过法律手段进行抗辩应对，特别是进行一些反置。

　　面对百年未有之大变局，以习近平为核心党中央，根据我国发展环境阶段条件变化，做出加快形成以国内大循环为主体，国内国际双循环相互促进的新发展格局战略举措，这是事关全局系统性深层次变革，习近平总书记在企业家座谈会上要求，企业家要立足中国，放眼全球，提高把握国际市场动向和需求特点的能力，提高把握国际规则能力，提高国际市场开拓能力，提高防范国际市场风险能力。带动企业在更高水平上对外开放中实现更好发展，促进国际国内双循环，民营企业要深刻地理解和认真贯彻落实习近平总书记讲话精神，尽力提高合规管理意识能力水平，在促进国内国际双寻寰中发挥更好作用。

　　三、要不断提高民营企业合规管理水平

　　随着我国改革开放不断深入，合规问题不断得到政府部门重视。2006年银监会半部合规风险管理指引，2007年中国保监会半部保险行业合规管理指引，2017年11月6国家发改委商务部包括全国工商联等部门联合制定民营企业境外投资经营行为规范。2017年12月29日，国家标准为发布了合规指南，2018年12月26，国资委包括全国工商联等七部委又发布企业境外业务合规管理指引。

　　应该说指南指引都对其中概念做了规定，明确大合规的理念。包括境外业务的合规管理指引，它就讲合规是指企业及其员工的行为，符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业规则、商业惯例、道德规范和企业依法制定章程和规章制度等要求。这一大合规的概念，相比较于西方以反腐败和企业内部控制为主要内部的合规概念，有了较大的变化。应该说合规不仅仅限于国外反腐败等一些范围，这对于我们国内的企业来讲，也是一个新的机遇。

　　随着民营企业不断发展壮大，越来越多的民营企业开始证实合规管理，很多民营企业在合规建设方面，已经取得了长足进步。尤其是一些比较有规模的大企业，包括一会儿我们阿里也会做分享。

　　我们已经建立防范机制有461家，虽然民营企业特别是大企业合规管理水平不断提高，但是从总体上看，民营企业在合规管理方面还存在一些薄弱环节，有待进一步加强。

　　一个是要强化合规意识，培育合规文化。合规管理应成为企业主动自愿行为，而不是单纯被动应对之策，其中企业主要负责人态度和意识至关重要，尤其是对于民营企业来讲这一点是更为重要的。民营企业家一定要树立合规的理念，带头执行并且身体力行，合规不仅仅是守法，而且是前瞻性管理活动，其核心是企业管理活动、管理能力。有不少企业说自己建立合规管理体系，但是是不是真正经得起时间的检验？可能还是打一个问号，有的可能只是一个摆设，企业的管理层特别是企业家是否正视合规管理，是否配备专业合规管理团队，是否能够保证合规制度的严格执行，这些都影响到合规的效果。

　　二是注重提高合规实效。这次论坛主要聚焦于大企业全域合规管理，但是从民营企业来讲差距还是比较大的，大中小企业有时候这种差距非常明显，应该说规模类型行业不同，企业合规管理的风险也不同。企业境外合规管理指引，区分了境外投资、对外贸易、对外承包等方面，提出了不同的要求，企业也应该从自己的经营范围、组织结构、业务规模等实际出发，兼顾成本和效率，强化合规管理制度的可操作性，不断提高合规管理的有效性。同时，根据内外部环境的不断变化，持续调整和改进合规管理体系。

　　三是坚持全面系统融入生产经营。合规管理融入企业日常的生产经营是合规管理的关键，合规管理只有与生产经营业务融入融合，才能真正具有生命力，才能发挥其作用，体现其价值。企业的合规管理应该覆盖所有的业务领域、部门和员工，体现决策机制、内部控制、业务流程等各个方面，确保经营活动的全流程全方位合规。

　　合规管理应该说是民营企业持续健康发展的一个基石，也是一个行稳致远的保障，一个优秀的企业，一个令人尊重的企业，包括成为一个百年老店的企业，必须首先是一个尊法合规企业。全国工商联也高度重视企业的合规管理工作，先后与有关部门联合下发《民营企业境外投资经营行为规范》《民营企业境外投资指南》，连续多年举办民营企业法律风险的防范和合规管理培训，还有最高人民法院、北师大等研究机构合作，利用司法大数据，进一步加强企业的风险研判和预警。

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