九鼎霸气回复：完全符合挂牌融资条件 无需整改

　　文/新浪财经意见领袖专栏机构 新三板府

　　6月17日下午，九鼎集团公布了一则关于是否符合《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》新增挂牌条件的自查报告。报告中九鼎通过各项数据表明自己完全符合类金融企业挂牌新三板的条件。

　　5月27日，股转系统发布了一则《关于类金融企业挂牌融资有关事项的通知》。通知中，股转系统提高了对私募机构的挂牌准入标准。

　　例如，根据新标准，私募基金挂牌新三板需要满足“管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上”，“私募机构持续运营5年以上，且至少存在一只管理基金已实现退出”，“私募机构作为基金管理人在其管理基金中的出资额不得高于20%”等8方面新增挂牌条件。

　　对此，市场也十分关注新三板的PE巨头九鼎集团、中科招商、达仁资管等是否符合其条件。

　　在今天的自查报告中，九鼎集团首先对自己的业务情况进行了介绍：挂牌之初，九鼎集团的主营业务为私募股权投资管理，现经过两年多的发展，九鼎集团主要业务已涵盖私募股权投资管理、公募基金管理、证券业务、保险业务、个人风险投资管理、资产管理、财务投资、地产等。

　　2015 年九鼎集团营业总收入为 25.26 亿元，其中私募股权投资管理业务收入(基金管 理费收入、项目管理报酬)为 5.63 亿元，占比 22.29%，即私募股权投资管理业务已仅为九鼎集团众多业务板块之一。

　　对于其是否符合类金融企业在新三板挂牌融资的条件，九鼎集团则一一进行了说明：

　　一。管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上

　　二。九鼎集团的股东、董监高等最近三年内都不存在重大违法违规行为

　　昆吾九鼎的实际控制人为五位自然人：吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇。

　　九鼎集团称公司查阅了中国基金业协会信息公示专栏，对诚信信息公示模 块进行了全面核查，基金业协会“黑名单”成员及“诚信类公示”列示情形列示的单位与人员中无昆吾九鼎及其股东、董事、监事、高级管理人员。

　　三。创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上，私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上。

　　昆吾九鼎最近 3 年管理的基金总规模，如下表所示：

　　四。已在中国证券基金业协会登记为私募基金管理机构，并合规运作、信息填报和更新及时准确。

　　昆吾九鼎已于 2014 年 3 月 25 日在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，其登记备案情况汇总如下：

　　自查结论：九鼎集团认为，九鼎集团内部从事私募股权投资管理的运营主体昆吾九鼎符合股转系统在《通知》中新增挂牌条件的第(一)、(四)、(五)、(六)、(八)条件的规定。

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