基金经理老鼠仓泛滥:证监会都怒了

2014年05月09日 19:00  作者:王霄  (0)+1

  文/新浪财经华东站记者 王霄

  市场上有一种观点认为,基金经理受限不能炒股,本已违犯人性,并以国外成熟资本市场举例。笔者认为,基金经理作为从业人员,在入职时就接受了相关资格培训,他们还拿着基民和投资人给的高额工资和奖金,知法犯法,本质上还是犯罪成本过低,缺少应有的法律震慑力。

2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并已陆续启动调查工作。2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并已陆续启动调查工作。

  最近北上广三地基金条线媒体忙的要死,不是这家基金公司基金经理涉嫌“老鼠仓”,就是那家基金公司投资总监逃出国了,媒体都忙着打听、核实和报道。今日都纷纷吐槽,现在哪家基金公司曝出“老鼠仓”已经不是大新闻了,没有受“老鼠仓”波及的基金公司才是新闻呢。

  今日证监会[微博]又通报了三起基金、保险资产管理公司等“老鼠仓”案件。

  2013年10月,光大保德信基金公司原基金经理钱某涉案调查,钱某案涉及买入金额达1.23亿元,获利160余万元。2013年11月,嘉实基金、上投摩根原基金经理欧某某案调查,交易金额达1.06亿元,账面获利260余万元。2014年1月,平安资产管理公司张某某涉案调查,交易金额高达4.87亿元,获利1500余万元。

  2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并已陆续启动调查工作。

  这类案件具有以下三个特点:一是案件性质恶劣,严重影响了投资者信心以及资本市场投资功能的发挥。二是涉案人员范围扩大,呈现链条化,涉案人员己由基金经理扩展到研究人员、交易人员和托管银行工作人员。三是涉案金额巨大,涉及机构数量较多。

  据初步统计,近期调查的涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索最大涉案金额为十多亿元,最小涉案金额超过两千万元。截至目前,涉及基金管理公司十余家,涉及保险资产管理机构两家。

  基金经理等资产管理行业相关人员承担着对于投资人的信赖义务,本应恪尽职守、诚信勤勉,但却为了一己私利,抛弃了职业道德和职业操守而从事利用未公开信息交易股票行为,牺牲了投资人的利益,破坏了市场公平交易的原则,严重损害了资产管理行业的公信力。

  证监会表示,这些案件反映出利用未公开信息交易股票行为在资产管理行业中是比较突出的问题,也在一定程度上暴露了资产管理行业及相关公司在内部控制和管理措施等方面存在的疏漏,证监会将加大打击力度。

  市场上有一种观点认为,基金经理受限不能炒股,本已违犯人性,并以国外成熟资本市场举例。

  笔者认为,目前基金公司、保险资产管理公司等行业的“老鼠仓”已经猖狂泛滥了,连媒体报道都快麻木了,可见这“毒瘤”之深。基金经理作为从业人员,在入职时就接受了相关资格培训,他们还拿着基民和投资人给的高额工资和奖金,知法犯法,本质上还是犯罪成本过低,缺少应有的法律震慑力。

  打击“老鼠仓”,应该不断加强力度。

  (本文作者介绍:供职新浪财经,主要研究方向:证券、基金、上市公司。)

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文章关键词: 基金经理证监会老鼠仓

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