外资控股券商来了 野村：未来目标是成为全牌照券商

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　　作为首家获准开业的新设外资控股券商，野村东方国际总经理孙冬青在接受中国证券报（ID：xhszzb）记者采访时表示，野村东方国际的最终目标是成为野村集团亚洲（除日本外）战略核心的综合性证券服务金融平台。开业一年后，野村东方国际将积极申请投行牌照，目标是成为全牌照券商。

　　孙冬青

　　野村东方国际证券有限公司总经理

　　中金公司前公司管理委员会成员，财富管理业务负责人

　　总经理孙冬青Q&A

　　Q：野村东方国际正式开业后会有哪些业务布局，又将如何展开相关业务？

　　A：目前野村东方国际申请的四种牌照，是为了发展财富管理业务和机构服务业务所需的，包括资产管理业务、经纪业务和投资咨询业务，自营业务牌照也是希望通过资本金的作用，为客户提供更好的产品和投资机会。

　　野村东方国际的最终目标，则是成为野村集团亚洲（除日本外）战略核心的综合性证券服务金融平台。开业一年后，野村东方国际将积极申请投行牌照，目标是成为全牌照券商。

　　Q：公司在成立初期将聚焦财富管理业务，会有哪些“新打法”和“独门秘籍”？

　　A：目前来看，券商角度的财富管理主要围绕产品展开。财富管理具有多种模式，像金融超市模式仍适用于当前阶段，而针对金融超市服务特点，各家券商要体现出打法的不同，主要还是围绕金融服务方面，金融服务是财富管理的核心。

　　未来野村将首先从高净值人群出发，在全国合理布点，而在服务过程中更偏向于借助控股股东野村的平台和其强大的全球产品库，为中国客户提供全球化配置产品的通道。同时，希望把日本收益比较稳定产品推荐给中国客户。

　　Q：野村东方国际看重国内哪些资源禀赋及发展潜力？对此轮中国资本市场改革如何评价和建议？

　　A：中国正在处在非常重要的时期，金融行业的扩大开放具有历史意义，而中国经济也正处在从高速发展转变为高质量发展的关键时期，在这个过程中，大量行业需要进行更新替换，给金融业的发展带来更多，甚至是历史性的机遇。

　　野村东方国际诞生记

　　自今年3月29日，野村东方国际证券有限公司获批，成为首批新设外资控股券商开始，野村东方国际便即刻进入紧锣密鼓的筹备阶段。

　　6月下旬，野村控股中国委员会主席饭山俊康在接受中国证券报（ID：xhszzb）记者采访时表示，野村正全力以赴为筹建野村东方国际做相关的准备。人员招聘、公司IT系统的建立、办公场所装修、内部规章制度制定等一系列必要事项都在全速推进中。

　　8月20日，正式完成注册登记。

　　11月22日，野村控股株式会社宣布野村东方国际证券有限公司已获得中国证券监督管理委员会颁发的经营证券业务许可证，可开展的经营业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营及证券资产管理。

　　12月5日，深交所发布公告表示，即日起接纳野村东方国际证券有限公司成为本所会员，会员简称为：野村东方国际；会员编码为：000699。

　　12月20日，野村东方国际证券有限公司召开开业庆典。

　　来源：野村控股

　　孙冬青表示，目前各项业务在积极推进中，争取在新年期间推出第一份野村东方国际关于2020年中国资本市场投资策略报告。预计明年年底，野村东方国际员工将达到200人，在现有基础上翻番。

　　在业务开展方面，孙冬青表示，野村东方国际的前台部门希望积极拓展机构客户，同时为财务管理客户创造好的产品。各部门主管十分看重对中国市场的策略，在机构客户和高净值个人客户的研究方面都做了不同的安排。

　　外资券商接连入场

　　近两年来，中国金融开放措施落地迅速，金融业对外开放持续扩大。今年以来，外资控股券商纷纷提交“入场”申请书。

　　12月18日，摩根大通宣布已获得中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》，这标志着摩根大通证券（中国）有限公司（下称“摩根大通证券（中国）”）可正式对外开展业务，成为继野村东方国际后第二家获批开业的新设外资控股券商。摩根大通证券（中国）将为中国以及国际客户提供全方位的金融产品与服务，包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营以及证券承销与保荐。

　　目前，新加坡金融机构星展银行向中国证监会申请设立星展证券（中国），日本大和证券也提出设立大和证券（中国）的申请。近期，花旗集团、法国兴业银行也表示有意在中国设立全资/独资券商，进军中国证券市场。

　　北京市地方金融管理局近日也发布消息称，瑞银（UBS AG）增持内地合资证券公司——瑞银证券有限责任公司至51%，日前已获得中国证监会核准并完成相关变更手续，瑞银成为全国首家通过增持股权以实现控股合资证券公司的外资金融机构。

　　孙冬青表示，中国金融行业的扩大开放具有历史意义，给金融业的发展带来更多，甚至是历史性的机遇。

　　饭山俊康表示，中国金融业未来开放力度还有望再加强。此前，海外投行为了在中国成立合资证券公司，需要在中国本土证券公司中选择合作伙伴，牌照和持股比例都受到限制，因此在中国市场发挥其优势和实力相对有限，合资公司发展也相对缓慢。目前相关牌照的发放速度大幅提高，未来外资持股比例将增加。

　　编辑：曹帅

责任编辑：陈悠然 SF104