证监会要求证券公司依法经营加强投资者教育

　　本报讯 记者李侠报道 证监会日前再次发出通知，要求证券公司严格依法合规经营,加强投资者教育,进一步提升服务质量和专业管理水平，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展。此举旨在巩固证券公司综合治理成果，贯彻落实证监会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展。

　　通知要求各证券公司要加强投资者教育和风险揭示工作。证券公司应当按照证监会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。

　　通知要求

证券公司按照证监会此前通知的要求，做好投资者园地的建设工作。通知要求证券公司从开户环节着手风险揭示工作，持续采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示；引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产；帮助投资者增强自我保护能力，提高识别能力，警惕和自觉抑制各种不受法律保护的非法证券活动。

　　通知要求证券公司应进一步规范账户开立、使用和管理，加强证券经纪业务管理。证券公司不得违反规定委托其他机构或个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司在经纪业务活动中不得从事销售非上市

股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；在非证券营业场所为客户办理开户；为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利等。

　　证监会表示，对在投资者教育、合规经营和防范风险工作中存在问题的证券公司和证券营业部，有关部门将视情节与后果的轻重，依法采取责令公司进行内部责任追究、由自律管理组织进行纪律处分、行政监管处罚等措施，涉及刑事责任的，移交司法机关处理。

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