从想管不好意思管 到必须管管到底(3)

　　“理顺了监管部门和地方政府各自的职责分工，是国办99号文的巨大贡献。”参与了新《证券法》起草的上述权威人士介绍，其中证监会负责组织、协调、督促，地方政府按照属地原则，负责查处和善后处理工作。明确分工、加强配合，形成了打非的合力。

　　再看1号文

　　作为长期战斗在“打非”一线上的执法官员，上述地方证监官员表示，相对于国办99号文，1号文是将“打非”工作具体落到实处的技术性指导。

　　“1号文绝不是简单照搬国办99号文的精神，它不仅弥补了相关法律法规的不足，也更为基层公安、司法机关依法办理此类案件提供了切实的政策依据。”该官员表示，1号文的下发将确保不会再出现过去几个部门之间“踢皮球”的现象。

　　1号文明确指出，公司、公司股东违反有关规定，擅自向社会公众转让股票，应当追究其擅自发行股票的责任，公司与其股东合谋实施上述行为的，公司与其股东共同承担责任。擅自发行证券的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪追究刑事责任。

　　任何单位和个人经营证券业务，必须经证监会批准。未经批准的，属于非法经营证券业务，应予以取缔；涉嫌犯罪的，以非法经营罪追究刑事责任。与公司同谋发行股票的中介机构，构成犯罪的，以擅自发行股票罪的共犯论处。

　　据了解，以往办案过程中，一些公安、司法部门将证券监管部门出具性质认定意见作为立案的前置条件。

　　本次1号文明确规定，非法证券活动是否涉嫌犯罪，由公安机关、司法机关认定，如果公安、司法机关认为需要行政主管机关认定的，主管机关应当给予认定。这将大大提高办案的效率。

　　“从之前的不好意思管，到现在的必须管、管到底。1号文可操作意义可谓重大。”这位地方证监局官员感叹。

　　据了解，此前一些案件发生时，一些不法分子常以案件发生在2006年1月1日新《证券法》公布前为由，认为法不溯及既往，企图以此逃脱法律责任。一些具体办案及审理人员对此也常常无法做出准确的判断。

　　对此，1号文明确，修订后的《证券法》与修订前的《证券法》针对擅自发行股票和非法经营证券业务的规定是一致的，是相互衔接的，因此在修订后的《证券法》实施之前发生的擅自发行股票和非法经营证券业务行为，也应予以追究。

　　“这等于是解除了公、检、法等机关‘管到底’的后顾之忧。”上述参与《证券法》起草的权威人士说。