王小石指路收钱不算大贪 发审制度真坐上火山口 | |||||||||||
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| http://finance.sina.com.cn 2004年11月22日 11:21 四川金融投资报 | |||||||||||
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近日，以涉嫌受贿罪名为由，中国证监会发行监管部任要职的发审委工作处副处长王小石被批准逮捕。王小石职位不高，一个副处长在中央部委里只能算“办事员”级别，但其权力却不小，作为发审委这一关系股份制公司上市“圈钱”的核心环节上出现的瑕疵，自然引发了众多的关注。如何监管监管部门的执行者也成为时下的热门话题。 其实，据有关报道，早在今年七八月份，北京市西城检察院反贪局就接到匿名举报称
目前，据检察院有关人士透露，目前该事件还处于问讯阶段，由于情况还没有调查清楚，因此还没有到立案侦查的阶段。同时，由于该事件十分敏感，对具体的涉案金额和进展情况，该人士均表示不方便对外透露。 一个人与一个高风险职业 一个副处长，为什么受到如此多人的关注？原因可能就是因为他是中国证监会发行监管部发审委工作处的副处长。 中国证监会在机构设置上有二十个部室，网页介绍上排列第一的为办公厅，第二的就是发行监管部。依证监会专业职能看，发行监管部实为龙头老大，其职责规定：草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；审核境内企业直接或间接在境内发行证券的申请，包括首次发行、配股、增发、可转换债券的申报材料并监管其发行活动；审核企业债券的上市申请。 从1999年开始，我国股票发行由行政审批制发展到核准制。股票发行必须经由证监会发审委审核通过方可，俗称“过会”。发审委是企业能否发行股票的关键，不难看出，证监会发审委的权力很大，它直接决定的是准上市公司或者几亿元到手，或者一文不值。正是因为权力很大，也就造就了利用权力寻租的机会。王小石将“在其位，谋其政”的中国官场精髓发挥得淋漓至尽。据称王小石与人合伙在深圳成立了一家财经公关公司，王利用职务之便将证监会发审委名单利用这家公关公司卖给欲上市的公司，以每份30万元人民币的价格谋取不正当利益。 而与王小石有着类似经历的，还有在任贵阳证监会特派办负责人期间出事的高勇，成都市委党校一位教授在评价其“落马”时强调：“证监会系统的工作经历，可以说是结束了高勇的政治生命”。言下之意，在证监会系统工作的职业风险不小。 “证券市场应该是一个诚信市场，之所以中国股市不景气，一个很大的原因就是上市公司不讲诚信。王小石事件的曝光让我们开始怀疑证监会和政府的诚信，如果证监会都没有诚信了，股市的诚信从何谈起？”这是记者在不少证券营业部听到的声音。 一份名单与一颗老鼠屎 发审委的名单值多少钱？有传闻说是每份20万人民币，有说是30万。但此时讨论钱多钱少已经不是很重要了，“王小石事件牵动的是制度的神经和监管层的神经，是考验着发审委的公信力。”一位业内人士忧心忡忡地发表了自己的看法。 “现在还很难定王小石是什么罪，受贿？渎职？”四川泰和泰律师事物所高玉林律师告诉记者，最高人民法院对证券监管行业犯罪目前还没有司法解释，更谈不上专门的法律法规，“只有依照现有的证券法和证监会自己的规章制度来办理。” “说王小石受贿吧，有些特征不成立。王小石并不是发审委委员，并不决定上市公司能否过关，所以王小石手中并没有什么权力，所以谈不上权钱交易，这就好像有人给市委书记家中送钱，看门的老头给指了指路，收了人家两条烟，结果市委书记倒没事，却把老头抓了起来，老头犯的是什么罪？”知名市场人士水皮不无调侃地发表了自己的见解。 现在看来，一份被泄露的发审委名单，更像是一颗很难说清楚的老鼠屎，在执法部门头疼的同时，让证监部门背负了难以承载的压力。 “只不过是一个缺少监督和公开的制度所固有的缺陷罢了，目前这种方式难以避免寻租行为，哪里有管制，哪里就有租金，万古不易，四海皆准”。一位券商在王小石被捕后这样认为，但其潜台词也让人心寒：证监会这锅汤是不是被王小石给坏了？ 一个事故与一场改革 在很多人眼中或者主观意识里，更愿意将王小石的事件当成是一个事故个案，与证监会整体无关，与发审委整体无关。“王小石更像是自己收了黑钱的黑哨足球裁判，你不能说整个足协都是黑的，那只是个别的现象。”高玉林律师形象地比喻说。 “我们的证券监管部门权力太大了，监督少而又少。《证券法》赋予证券监管部门20多项权力，其必须遵守的义务却只有‘不得利用职务之便牟取不正当利益’以及‘不得在被监管机构中兼职’，而且均无细则。”知名市场人士贺宛男认为证券监管部门改革势在必行。 目前的现实是，发审委委员投赞成或反对票的风险完全不同。委员投反对票时，不仅要给出详细的反对理由，而且需要承担人身风险；相对地，投赞成票容易多了。如果投赞成票而公司上市后出现问题，却只有投资者买单。有知情者介绍说，委员投什么票，仅仅是对申报公司的材料“打分”，很难对公司的整体情况详细了解，“发审委只负责针对申报的公司材料判断是否符合上市条件，而对其材料的真实性、完整性并不承担责任。”这样的结果是很难保证申报公司不在材料上做假，也给王小石卖名单让申报公司投委员所好“针对性做假”提供了机会。 “证监会是否可以就此事为契机，主动推出在证监会系统中建立官员财产公示制度。”知名市场人士张卫星更是语出惊人，“有必要由国家有关方面牵头成立一个独立的特别调查委员会，彻查中国股市制度缺陷的成因和危害，全面检讨14年来股市政策的成败得失，并向社会公开调查结果。这个调查委员会应该有广泛的代表性，可以向国务院或全国人大负责。” 2003年底，证监会主席尚福林在中国证监会第六届股票发行审核委员会成立大会上表示，发行监管体制改革的方向和目标就是要逐步强化市场的约束机制，进一步减少乃至消除行政力量对选择证券发行人的干预，其中最重要的措施之一是发审委改革。 如果王小石的典型个案能促进发审委制度和工作的进一步完善，避免系统性瘫痪，这未尝不是一件好事。 □本报记者 刘柯
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