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原标题：中利科技集团股份有限公司2016第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王柏兴、主管会计工作负责人胡常青及会计机构负责人(会计主管人员)胡常青声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、 2016年7月6日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于向国开金融有限责任公司等发行股份购买资产获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：2016-082），中国证券监督管理委员核准公司向国开金融有限责任公司等发行股份购买资产；
2016年7月16日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于实施2015年年度权益分派方案后调整发行股份购买资产发行价格及发行数量的公告 》（公告编号：2016-086），因2015年度权益分派的实施，公司发行股份购买中利腾晖25.19%股权的发行价格由17.07元/股调整为16.97元/股，发行数量由68，892，792股调整为69，298，760股；
2016年7月19日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于发行股份购买资产暨关联交易之标的资产过户完成的公告 》（公告编号：2016-089），完成标的资产中利腾25.19%股权的过户手续及相关工商变更登记；
2016年7月28日，公司在巨潮资讯网上披露了《发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书》（公告编号：2016-096），发行股份购买资产的新增股份69，298，760股经深圳证券交易所批准于2016年7月29日在深圳证券交易所上市；
2016年8月23日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于修改公司章程的公告》（公告编号：2016-106），由于发行股份购买资产暨关联交易新增股份上市原因，公司注册资本变更为64，140.6068万元。
2、 2016年7月16日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于子公司获得中国证监会核准公开发行公司债券批复的公告》（公告编号：2016-088），中国证券监督管理委员会核准中利腾晖向合格投资者公开发行面值总额不超过 10 亿元的公司债券。
3、 2016年7月26日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于公司实际控制人增持公司股份计划的进展公告 》（公告编号：2016-094 ），因需规避窗口期，经与增持人核实，增持计划时限延长至 2016 年度半年度报告披露后 7 个工作日内完成；
2016年8月31日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于实际控制人增持完成的公告 》（公告编号：2016-113），截至2016年8月30日王柏兴先生对公司的股份增持计划已实施完毕。
4、 2016年8月4日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于公司减持部分创元期货股票的公告 》（公告编号：2016-098 ），为提升创元期货股票的流动性，公司通过全国中小企业股份转让系统以协议转让方式，转让公司持有的创元期货14 万股股票。减持后公司持有创元期货1306万股，占其总股本的10.88%。
5、 2016年8月19日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告 》（公告编号：2016-101）；
2016年9月6日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的公告》（公告编号：2016-116 ），公司设定的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，根据《激励计划》的相关规定，公司董事会将办理公司授予的限制性股票中符合解锁条件部分的股票解锁事宜；
2016年9月14日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于限制性股票激励计划第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2016-117），公司限制性股票激励计划第一期可解锁数量为 152.6 万股，上市流通日为 2016 年 9 月 21 日。
6、 2016年8月19日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于2016年度第一期超短期融资券发行情况的公告》（公告编号：2016-102），募集资金3亿元人民币已全额到账。
7、 2016年8月24日、8月30日，公司分别在巨潮资讯网上披露了关于选举公司第四届董事会和续聘高级管理人员、选举第四届监事会股东代表监事和公司职工代表监事的相关公告（公告编号：2016-103、2016-104、2016-105、2016-110）。2016年9月9日，经过公司2016年第七次临时股东大会审议通过，圆满完成公司第四届董事会、监事会的换届选举（公告编号：2016-120）。
8、 2016年9月30日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于调整非公开发行股票方案的公告 》（公告编号：2016-127 ），公司对于非公开发行的发行数量、定价基准日及发行价格、募集资金数额及用途、决议有效期均进行了相应调整。
■
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■■
四、对2016年度经营业绩的预计
2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
■
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
■
证券代码：002309 证券简称：中利科技公告编号：2016-132
中利科技集团股份有限公司
第四届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中利科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016年10月14日以传真和电子邮件的方式通知公司第四届董事会成员于2016年10月25日以现场方式在公司四楼会议室召开第四届董事会第一次会议。会议于2016年10月25日如期召开。本次会议应到董事9名，实际出席9名，会议由董事长王柏兴主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于公司2016年第三季度报告及其摘要的议案》；
具体详见2016年10月26日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn)的披露内容。
该议案表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《关于2016年向中国银行增加申请综合授信额度的议案》；
公司2016年向中国银行增加申请综合授信额度人民币3亿元整(最终以银行实际审批的授信额度为准)。其内容包括但不限于贷款、贸易融资、银行承兑汇票等综合授信业务，授信期限为一年。具体融资额将视公司运营资金的实际需求来确定。公司董事会授权董事长代表公司签署上述授信融资项下的有关法律文件。本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体详见2016年10月26日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn)的披露内容。
该议案表决情况：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过了《关于公司召开2016年第九次临时股东大会的议案》。
具体详见2016年10月26日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》 和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的披露内容。
该议案表决情况：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告
中利科技集团股份有限公司董事会
2016年10月25日
证券代码：002309 证券简称：中利科技公告编号：2016-133
中利科技集团股份有限公司
第四届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中利科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016年10月14日以传真和电子邮件的方式通知公司第四届监事会成员于2016年10月25日以现场方式在公司四楼会议室召开第四届监事会第一次会议，会议于2016 年10月25日如期召开。本次会议应到监事3名，现场出席会议的监事3名，会议由监事李文嘉主持，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于公司2016年第三季度报告及其摘要的议案》；
经审核，监事会认为董事会编制和审核的中利科技集团股份有限公司2016年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体详见2016年10月26日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn)的披露内容。
该议案表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告
中利科技集团股份有限公司监事会
2016年10月25日
证券代码：002309 证券简称：中利科技公告编号：2016-131
中利科技集团股份有限公司
2015年度第二期非公开定向债务融资工具2016年付息兑付公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
为保证中利科技集团股份有限公司(以下简称“中利科技”、“公司”)2015年度第二期非公开定向债务融资工具（债券简称：15 中利科技 PPN002，债券代码：031564154）2016年付息兑付工作的顺利进行，方便投资者及时领取付息兑付资金，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、发行人：中利科技集团股份有限公司
2、债券名称：中利科技集团股份有限公司2015年度第二期非公开定向债务融资工具
3、债券简称：15中利科技PPN002
4、债券代码：031564154
5、发行总额：40，000万元
6、本计息期债券利率：6.60%
7、付息兑付日：2016年10月30日
二、付息办法
托管在上海清算所的债券，其付息兑付资金由发行人在规定时间之前划付至上海清算所指定的收款账户后，由上海清算所在付息兑付日划付至债券持有人指 定的银行账户。债券付息兑付日如遇法定节假日，则划付资金的时间相应顺延。
三、本次付息相关机构
1、发行人：中利科技集团股份有限公司
联系人：程娴
联系方式：0512-52571188
2、主承销商：上海浦东发展银行
联系人：冯李佳
联系方式：021-61614349
3、托管机构：银行间市场清算所股份有限公司
联系人： 谢晨燕、陈龚荣
联系电话：021-23198708、23198682
本公司承诺所披露信息的真实、准确、完整、及时，并将按照银行间债券市场相关自律规则的规定，履行相关后续信息披露义务。
特此公告
中利科技集团股份有限公司董事会
2016年10月25日
股票代码：002309 股票简称：中利科技公告编号：2016-134
中利科技集团股份有限公司
关于2016年向中国银行增加申请综合授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中利科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，确保公司业务发展所需，公司第四届董事会第一次会议于2016年10月25日审议通过了《关于2016年向中国银行增加申请综合授信额度的议案》。具体如下：
■
公司2016年初已向各家银行申请的综合授信额度为人民币78亿元整（详见公司公告2016-028），加上此次向中国银行增加申请的综合授信额度共为人民币81亿元整(最终以各家银行实际审批的授信额度为准)。其内容包括但不限于贷款、贸易融资、银行承兑汇票等综合授信业务。以上授信额度不等于公司的融资金额，具体融资额将视公司运营资金的实际需求来确定。公司董事会授权董事长代表公司签署上述授信融资项下的有关法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。授信期限为一年。
此议案须提交股东大会审议通过。
特此公告
中利科技集团股份有限公司董事会
2016年10月25日
证券代码：002309 证券简称：中利科技公告编号：2016-135
中利科技集团股份有限公司
2016年第九次临时股东大会通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
经中利科技集团股份有限公司（以下简称“中利科技”或“公司”）董事会提请，公司将召开2016年第九次临时股东大会，现就本次股东大会相关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1.召开时间：
现场会议召开时间为：2016年11月14日（星期一）下午14点30分。
网络投票时间：2016年11月13日~2016年11月14日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年11月14日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年11月13日15:00 至11月14日15:00期间的任意时间。
2.股权登记日：2016年11月09日。
3.会议召开地点：江苏省常熟市东南经济开发区常昆路8号，中利科技集团股份有限公司四楼会议室。
4.召集人：公司第四届董事会。
5.召开方式：现场投票表决与网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种；同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
6.出席对象：
（1）截至2016年11月09日（星期三）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体本公司股东或其委托代理人（授权委托书附后）；
（2）本公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师等相关人员。
二、会议审议议案
1、会议审议事项提交程序合法、内容完备。
2、提交股东大会表决的议案
1）议案：《关于2016年向中国银行增加申请综合授信额度的议案》；
3、上述议案已经公司第四届董事会第一次会议审议通过，其具体内容见2016年10月26日巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn)公告。
三、 本次股东大会现场会议的登记方法
1.登记时间：2016年11月10日（上午9:00—12:00，下午13:30—17:00）。
2.登记地点：中利科技集团股份有限公司董事会办公室
3.登记办法
（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记；自然人股东委托代理人的，委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东账户卡进行登记。
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持股东账户卡、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、身份证进行登记；法人股东委托代理人的，委托代理人须持本人身份证、授权委托书、营业执照复印件（加盖公章）、委托人股东账户卡进行登记。
（3）异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（须提供有关证件复印件），并请认真填写回执，以便登记确认，公司不接受电话登记。以上资料须于登记时间截止前送达或传真至公司。
四、 参加网络投票的操作程序
本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券，交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票具体操作流程详见附件一。
五、其他事项
1.会议联系方式：
联系人：诸燕
联系电话：0512-52571188
传真：0512-52572288
通讯地址：江苏省常熟市东南经济开发区常昆路8号中利科技集团
邮编：215542
2.出席本次股东大会的所有股东的食宿、交通费自理。
六、备查文件
1．第四届董事会第一次会议决议。
中利科技集团股份有限公司
董事会
2016年10月25日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、通过深交所交易系统投票的投票程序
1.投票代码：362309。
2.投票简称：中利投票。
3.投票时间：2016年11月14日的交易时间，即上午9:30-11:30、下午
13:00-15:00。
4.股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票：
（1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。
（2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。
5.通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：
（1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；
（2）选择公司会议进入投票界面；
（3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；对累积投票议案则填写选举票数。
6．通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：
（1）在投票当日，“中利投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
（2）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。
对于逐项表决的议案，如议案2中有多个需表决的子议案，2.00元代表对议案2下全部子议案进行表决，2.01元代表议案2中子议案①，2.02元代表议案2中子议案②，依此类推。
表一：股东大会议案对应“委托价格”一览表
■
（4）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报投给某候选人的选举票数。
表二： 表决意见对应“委托数量”一览表
■
（5）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（6）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。
二、通过互联网投票系统的投票程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为 2016年11月13日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2016年11月14日（现场股东大会结束当日）下午3：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
授权委托书
委托人郑重声明：
本单位/个人现持有中利科技集团股份有限公司（以下简称“中利科技”）股份____________ 股。兹全权委托____________ 先生/女士（受托人）代理本单位出席中利科技集团股份有限公司2016年第九次临时股东大会，并对提交该次会议审议的所有议案行使如下表决权。
■
请在表决意愿选择项下填写“股数”
特此授权！
委托人法定代表人签名：________________ 委托人股票账号：___________________
委托人盖章：______________ 受托人身份证号码：________________
受托人签名：_____________
签署日期：年月日
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