易方达深证100交易型开放式指数基金招募说明6

　　(八)网上现金认购

　　1.认购时间：2006年2月21日-2006年3月17日(中国银行的现金发售日期为2006年2月21日至2006年3月16日)，上午9：30-11：30和下午1：00-3：00。个人投资者和机构投资者在认购期内通过网上现金认购，随到随得。

　　2.认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍，最高不得超过99，999，000份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　　3.认购申请：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定备足认购资金，办理认购手续。投资者可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。通过中国银行银券通办理现金认购的，依照中国银行的相关业务规则进行。

　　4.认购金额和利息折算的份额的计算

　　18、本基金认购金额和利息折算的份额的计算如下：

　　认购金额＝认购价格×（1＋认购费率)×认购份额

　　认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

　　净认购金额＝认购价格×认购份额

　　利息折算的份额＝利息　／　认购价格

　　现金认购款项在基金验资日前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。

　　(九)网下现金认购

　　1.认购时间：2006年2月21日-2006年3月17日，具体业务办理时间由基金管理人确定。个人投资者和机构投资者在认购期内通过网下现金认购，随到随得。

　　2.认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　　3.认购手续：投资者在认购本基金时，需按基金管理人的规定，到直销网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。

　　4.　T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于T＋1日进行有效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。现金认购款项在基金验资日前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。

　　(十)网下

股票认购

　　1.认购时间：2006年3月13日-2006年3月17日，具体业务办理时间由指定发售代理机构确定。

　　2.认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是深证100指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过　1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

　　3.认购手续：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，到发售代理机构网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后不得撤销，发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。

　　4.特殊情形

　　(1)已公告的将被调出深证100指数的成份股不得用于认购本基金。

　　(2)限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。认购规模受限的个股一般不超过20只。

　　(3)临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

　　5.清算交收：网下股票认购期内每日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人。T日日终(T日为本基金发售期最后一日)，基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。登记结算机构根据基金管理人提供的确认数据，将投资者申请认购的股票过户至本基金组合证券认购专户，完成验资后划入基金证券账户。基金管理人为投资者计算认购份额，并根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。基金合同生效后，登记结算机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。

　　6.认购份额的计算公式：

　　投资者的认购份额＝∑i(第i只股票在T日的均价×有效认购数量)／1.00

　　其中，

　　(1)i代表投资者提交认购申请的第i只股票，如投资者仅提交了1只股票的申请，则i＝1，i≦100。

　　(2)“第i只股票在T日的均价”由基金管理人根据深圳证券交易所的T日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在T日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。

　　若某一股票在T日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动，则由于投资者获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在T日的均价进行调整：

　　①除息：调整后价格＝T日均价-每股现金股利或股息

　　②送股：调整后价格＝T日均价／(1＋每股送股比例)

　　③配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)／(1＋每股配股比例)

　　④送股且配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)／(1＋每股送股比例＋每股配股比例)

　　⑤除息、送股且配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例-每股现金股利或股息)／(1＋每股送股比例＋每股配股比例)

　　(3)“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记结算机构完成清算交收的股票股数。其中，

　　①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为：

　　公式：

　　qmax为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量，Cash为网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额，pjqj为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的个股以外的其他个股T日均价和认购申报数量乘积，w为该股按均价计算的其在T日深证100指数中的权重(认购期间如有深证100指数调整公告，则基金管理人根据公告调整后的成份股名单以及深证100指数编制规则计算调整后的深证100指数构成权重，并以其作为计算依据)，P为该股在T日的均价。

　　如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则根据认购日期的先后按照先到先得的方式确认。如同一天申报的个股认购数量全部确认将突破基金管理人可确认上限的，则按比例分配确认。

　　②若某一股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，则基金管理人将根据登记结算机构确认的实际过户数据对投资者的有效认购数量进行相应调整。

　　(十一)募集资金利息与募集股票权益的处理方式

　　募集期间现金认购资金全部存入本基金募集专户，投资者现金认购款项在基金验资日前所产生的利息归投资者所有，在本基金募集结束后，折算为基金份额计入投资者的账户。

　　募集股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。

　　(十二)募集期间的资金、股票与费用

　　基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。募集的股票由发售代理机构予以冻结，并由登记结算机构过户至本基金组合证券认购专户。　基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

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