易方达月月收益中短期债券投资基金招募说明7

　　九、 基金转换

　　基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务，是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的某一只基金的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。

　　(一)基金转换开始日及时间

　　基金转换的开始办理时间由基金管理人另行公告。

　　在确定基金转换开始时间后，基金管理人最迟应在基金转换开始日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登公告。

　　投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。

　　(二)基金转换的原则

　　1、本基金采用份额转换原则，即转换以份额申请；

　　2、当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤消，在当日的交易时间结束后不得撤销；

　　3、基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算；

　　4、投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金；

　　5、基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应最迟在新的原则实施前三个工作日予以公告。

　　(三)基金转换的程序

　　1、基金转换的申请方式

　　基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出转换的申请。

　　提交基金转换申请时，帐户中必须有足够可用的转出基金份额余额。

　　2、基金转换申请的确认

　　基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转换的申请日(T日)，并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2工作日及之后查询成交情况。

　　(四)基金转换的数额限制

　　基金转换时，由本基金转换到易方达旗下其他开放式基金时，最低转出份额为500份基金份额。

　　基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制，但应最迟在调整生效前三个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　(五)基金转换费率

　　基金转换费由基金份额持有人承担，基金转换费率由基金管理人另行公告。

　　基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理人还应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种指定的信息披露媒体公告。

　　基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。

　　(六)基金转换份额的计算方式

　　转出金额＝转出份额×转出基金T日的基金份额净值

　　基金转换费＝转出金额×基金转换费率

　　转入金额＝转出金额-基金转换费

　　转入份额＝转入金额÷转入基金T日的基金份额净值

　　例三：假定某投资者在T日转出10，000份基金份额至易方达月月收益中短期债券投资基金A级基金份额，转出基金T日的基金份额净值为1.1000元，转入A级基金份额净值为1.02元，，假设转换费率为0.25%，则可获得转入基金的A级基金份额计算如下：

　　转出份额 转出基金份额净值 转出金额 转换费 转入金额 转入基金份额净值 转入份额

　　10，000 1.1000元 11，000元 27.50 10，972.50元 1.02元 10，757.35

　　转换份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。

　　(七)基金转换的注册登记

　　投资者申请基金转换成功后，基金注册登记机构在T＋1工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自T＋2工作日起有权赎回转入部分的基金份额。

　　基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前三个工作日予以公告。

　　(八)基金转换与巨额赎回

　　当发生巨额赎回时，本基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于本基金转出(不包括基金内部转换)和基金赎回，将采取相同的比例确认；但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下，对未确认的转换申请将不予顺延。

　　(九)拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式

　　1、除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的转入申请：

　　(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

　　(2)证券交易场所在交易时间非正常停市；

　　(3)基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

　　(4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入；

　　(5)法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　2、除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的转出申请：

　　(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

　　(2)证券交易场所交易时间非正常停市；

　　(3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；

　　(4)当基金管理人认为某笔转出会有损于现有基金份额持有人利益；

　　(5)法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。

　　3、发生基金合同或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金转换申请的，应当报经中国证监会批准。

　　4.基金暂停转换或暂停后重新开放转换时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。

[上一页]　[1]　[2]　[3]　[4]　[5]　[6]　[7]　[8]　[9]　[10]
　[11]　[12]　[13]　[14]　[15]　[16]　[17]　[下一页]