新浪财经讯 9月27日消息，作为打击证券期货违法乱象的利剑，证券监管部门的稽查执法工作对证券期货市场违法违规行为的打击效果直接影响着资本市场生态环境以及投资者权益的受保障程度，从而在投资者保护工作中发挥着关键性作用。
为全面、持续了解中国证券期货市场稽查执法投资者保护成效，新浪财经与中国证券投资者保护基金有限责任公司联合发布《中国资本市场投资者保护状况白皮书》子报告之《2018年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告》，以期为证券期货稽查执法工作的不断完善提供参考。
稽查工作情况：
2018年，证监会稽查执法部门继续秉承从严监管、切实保护投资者合法权益的核心原则，以整治市场乱象、防范化解重大风险为工作重点，聚焦重大案件办理，严厉打击侵蚀市场运行基础、积聚市场风险、严重扰乱市场秩序的违法违规行为。
（一）案件办理总体情况
2018年，证监会稽查执法部门全年共受理各类违法违规线索678件，较2017年小幅增长8.48%；启动调查536件，较2017年增长12.13%；调查启动率达79.06%，较上一年度76.48%的调查率小幅提高，代表着在每10条违法违规线索中有7.9条展开了后续调查。
2018年稽查执法部门共办理案件894件（含上年结转），全年新增立案案件268件，办结立案案件244件。全年移交行政处罚部门审理224件，向公安机关移送证券期货涉嫌犯罪案件及线索114件，涉及违法主体200余人。全年办理跨境执法合作175件。
（二）专项执法行动具体情况
2018年，证监会稽查执法部门继续以专项执法行动为有力抓手，全年共部署4个批次专项执法行动，集中查办44起典型案件，对扰乱资本市场信息传播秩序、屡查屡犯违法主体、未按时披露年报、涉嫌损害上市公司利益等情节严重的市场突出问题开展重点打击。
一是集中打击严重扰乱资本市场信息传播秩序的违法行为，查办8起通过互联网、自媒体肆意发表证券期货虚假信息并从中牟利的“黑嘴”案件，8起案件均已查实。二是锁定18起屡查屡犯违法主体涉及的典型案件，针对此类涉案主体违法恶意明显、操作手法老道、严重危害市场运行秩序等特点，从严从重追究其法律责任，维护法律的权威性；18起案件均已查实，11起案件进入审理处罚程序。三是对9家未按期披露2017年年度报告的上市公司立案调查，维护信息披露制度的严肃性，9起案件均已进入审理处罚程序。四是以严厉打击屡查屡犯、性质恶劣、后果严重的证券违法活动为重点，联合公安机关集中部署查办9起涉嫌背信损害上市公司利益、操纵市场、内幕交易等情节严重的涉嫌犯罪案件，强化行政刑事协同打击成效。
（三）类型化案件办理情况
从2018年证监会稽查执法部门查办的案件类型分布来看，信息披露违法违规、内幕交易和市场操纵等传统类型化案件占比依然较大，上述三类违法案件合计立案192件，占全部新增立案案件的72%，其他干扰资本市场稳定运行的违法违规案件总体发案量趋减。
2018年，证监会稽查执法部门新增信息披露违法违规立案案件80件，较上一年度增长25%；新增内幕交易立案案件86件，较2017年显著下降14.9%；新增操纵市场立案案件26件，同比下降31.6%；新增中介机构涉嫌违法违规立案案件18件，较上一年度增长20%；新增“老鼠仓”立案案件6件，同比减少54%；新增短线交易、利用他人账户交易等立案案件19件，同比下降31%。
行政处罚情况：
按照查审分离的工作机制，2018年度，证监会行政处罚委员会（以下简称“处罚委”）及各派出机构履行监管职责，对稽查部门移交的案件作出审理并拟订行政处罚意见。
（一）处罚委行政处罚情况
2018年，证监会行政处罚委共作出行政处罚决定310件，同比增长38.39%；罚没款金额106.41亿元，同比增长42.28%；市场禁入21件/50人，禁入人数同比增长13.64%。行政处罚案件审理继续落实首长负责制、集体讨论制以及听证、复核制度，全年共召开听证会92场，复核会100场，被处罚对象涉及机构和个人391个。
全年对信息披露违法类案件作出行政处罚56起，具有代表性的案件包括金亚科技、上海普天、圣莱达财务造假案，罗平锌电、上峰水泥等上市公司隐瞒被处罚或刑事立案事项等；对内幕交易类案件作出行政处罚87起，其中57起所涉内幕信息与资产并购重组事项相关；对操纵市场类案件作出行政处罚38起，从案件查处情况来看，体现出杠杆型操纵、涉案账户众多、金额巨大等特点；对私募基金领域违法案件作出行政处罚10起，案件涉及实施“老鼠仓”交易、操纵股份、信披违规、备案信息造假等；对中介机构违法类案件作出行政处罚13起，涉及国信证券、中原证券、东方花旗等证券公司未履行核查义务，大华所、立信所、中天运所等会计师事务所未履行审计程序，万隆评估、中企华评估、中和评估等业务评估机构未勤勉尽责等；对短线交易案件处罚13起，从业人员违法违规案件处罚24起，对编造传播虚假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人账户、期货市场违法等其他类案件处罚69起。
表：2018年行政处罚案件类型及占比情况（二）各派出机构行政处罚情况
2018年，各派出机构共作出行政处罚决定175件，较上一年度增长42.3%，占同期证监会全系统行政处罚数量的36.1%；行政处罚对象共涉及全国49家公司或机构、356名个人，罚没款金额达到1.52亿元。
1． 派出机构行政处罚数量与市场规模相一致，华东地区居首
我们统计了2018年证监会36家派出机构公布的行政处罚决定书，华东地区10家派出机构共作出处罚91件，处罚的数量、处罚对象和罚没款金额均排在全国首位；华南地区5家派出机构共作出处罚28件，处罚数量排在全国第二；华北地区5家派出机构共作出处罚15件，处罚数量较2017年有所减少，但罚没款金额较大；东北地区4家派出机构共作出处罚16件，较2017年增长一倍；西南地区5家派出机构共作出处罚14件，重庆、四川各7件；华中地区3家派出机构共处罚9件，西北地区5家派出机构共处罚2件。
表：2018年证监会各派出机构行政处罚明细表
图：2018年证监会各派出机构分片区行政处罚数量占比分布2． 信息披露违法、内幕交易和违规交易股票是派出机构行政处罚的重点
2018年，各派出机构累计对信息披露违法类案件作出行政处罚81件，占比46.3%，在各类案件中占比最大，主要包括上市公司董监高及大股东等实际控制人未如实披露持股情况、为避免退市风险虚增营业收入、未及时披露重大事项、定期报告存在虚假记载等危害中小投资者知情权的违法行为；对内幕交易类案件作出行政处罚48件，占比27.4%，此类案件罚没款金额普遍较高，江苏局对周琳涉嫌内幕交易江南水务一案除没收违法所得938.79万元外，并处以1877.58万元的罚款，为2018年派出机构开出的最大罚单；对上市公司董监高或大股东等实际控制人违规交易股票（违规增减持、短线交易）作出行政处罚13件，对从业人员违规交易股票或代客理财类案件作出行政处罚17件。
图：2018年证监会各派出机构行政处罚案件类型分布责任编辑：王涵
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