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注意!监管已经按照新证券法,对这些借他人账户炒股的开罚单了!
刘艺文 徐蔚
近日,吉林证监局公布了今年的1号行政处罚决定书。决定书显示,2016年1月26日至调查日期间,绿城腾将(北京)投资基金管理有限公司(下称“绿城腾将”)先后借用多个他人股票账户炒股,亏损7000多万元。吉林证监局决定对绿城腾将责令改正、给予警告并处以30万元罚款。
![](http://n.sinaimg.cn/finance/crawl/124/w550h374/20200723/ab8f-iwtqvyk6841595.jpg)
其实,早在今年4月,合肥正瑞储能科技有限公司也因借他人账户炒股,以相同的证券法条款,被安徽证监局罚款20万元。
![](http://n.sinaimg.cn/finance/crawl/51/w550h301/20200723/007e-iwtqvyk6841660.jpg)
从处罚依据看,上述两个案例均按照据新证券法第一百九十五条规定进行了罚款。
需要关注的是,从以往执法实践来看,由于原证券法规定只有法人借用证券账户才会导致行政处罚,而借用证券账户往往是从事其他违法行为的手段。因此,监管机关单纯以账户出借条款作出行政处罚的案例相对较少。
而在新证券法背景下,单纯因借用账户进行处罚的案例正在增多。
借用他人证券账户炒股,罚!
按照披露信息看,2016年1月26日至调查日期间,绿城腾将先后借用上海大恒资产管理有限公司东方证券(10.070, 0.00, 0.00%)账户和中泰证券(6.520, 0.00, 0.00%)账户、嘉硕普惠(北京)资产管理有限公司安信证券账户、哈尔滨天翔伟业投资有限公司招商证券(18.680, 0.00, 0.00%)账户从事证券交易,交易资金来源于绿城腾将,交易盈亏由绿城腾将承担。截至2019年11月5日,合计账面亏损逾7300万元。
处罚决定书称,上述违法事实,有相关证券账户资料、资金转账记录、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。
绿城腾将的上述行为违反了证券法第五十八条的规定,构成了证券法第一百九十五条所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依照证券法第一百九十五条的规定,吉林证监局决定对绿城腾将责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。
其实早在今年4月就有类似案例,当时安徽证监局的处罚决定书显示,合肥正瑞储能科技有限公司(下称“正瑞储能”)也因借用他人证券账户炒股,根据新证券法条款,被罚20万元。
经查,“李某建”“叶某武”两个账户自开立后至调查日仅交易过“国轩某科”一只股票,在买卖时点和交易风格上具有高度相似性,并且账户资金全部来源于正瑞储能,账户交易盈亏由正瑞储能承担。上述账户交易由正瑞储能董事长进行决策,主要操作人员为正瑞储能员工。截至调查日,正瑞储能借用“叶某武”“李某建”账户交易“国轩某科”,共计亏损170余万元。
安徽证监局的处罚条款与上述吉林证监局的处罚条款一样,均为新证券法第一百九十五条。
处罚依据倾向于从新适用
今年3月1日实施的新证券法第五十八条规定:任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
第一百九十五条规定:违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。
一家券商合规人士向记者表示,根据条款来看,上述案例的处罚就是依据新证券法。虽然案件是发生在数年前,但现在并未规定过去的事不能按照新证券法处罚,且目前除了刑法会强调法不溯及既往,其他的法律不会强调这一原则,更倾向从新适用。
“而且处罚决定书说的是到调查日期间,这个期间就有可能持续到3月1号之后。”该人士补充说。
认定构成借用账户的证据有哪些?
盈科(杭州)律师事务所合伙人律师倪灿表示,原证券法中规定只有法人借用证券账户才会导致行政处罚,因此以往监管机构以该条予以处罚的案例相对较少,而新证券法中凡涉及出借或借用证券账户的,监管机构对出借人和借用人均可予以行政处罚,因此未来该类行政处罚案件必然会大量增加。
倪灿表示,根据历年涉及法人出借/借用证券账户的50多份行政处罚文件,发现监管机构认定构成借用账户的证据主要有:责任人讯问笔录(证明存在借用账户情形)、账户开户记录(证明账户所有人)、银行转账记录(证明真正出资方)、证券交易记录(证明实际交易方)及其他相关证据,因此,只要有上述证据,无论是基于何种原因使用他人证券账户,均可能导致行政处罚。
从新证券法之后的执法实践来看,目前的处罚集中在公司和机构,尚未出现个人投资者使用父母、朋友的证券账户而受到处罚的情况。汤忠元律师团队表示,对于借用或打理亲友账户的,监管机关认定是否违法通常会结合具体交易情形进行综合考虑,监管机关具有一定的自由裁量权,并非一定对借用行为进行处罚。
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