牛市第二阶段上攻蓄力中?军工、医药等牛股倍出,牛市情绪仍在,你还不上车?点击立即开户,3分钟极速响应,专属福利!助你“稳抓赚钱时机”!
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
注意!监管已经按照新证券法,对这些借他人账户炒股的开罚单了!
刘艺文 徐蔚
近日,吉林证监局公布了今年的1号行政处罚决定书。决定书显示,2016年1月26日至调查日期间,绿城腾将(北京)投资基金管理有限公司(下称“绿城腾将”)先后借用多个他人股票账户炒股,亏损7000多万元。吉林证监局决定对绿城腾将责令改正、给予警告并处以30万元罚款。
![](http://n.sinaimg.cn/finance/crawl/124/w550h374/20200723/ab8f-iwtqvyk6841595.jpg)
其实,早在今年4月,合肥正瑞储能科技有限公司也因借他人账户炒股,以相同的证券法条款,被安徽证监局罚款20万元。
![](http://n.sinaimg.cn/finance/crawl/51/w550h301/20200723/007e-iwtqvyk6841660.jpg)
从处罚依据看,上述两个案例均按照据新证券法第一百九十五条规定进行了罚款。
需要关注的是,从以往执法实践来看,由于原证券法规定只有法人借用证券账户才会导致行政处罚,而借用证券账户往往是从事其他违法行为的手段。因此,监管机关单纯以账户出借条款作出行政处罚的案例相对较少。
而在新证券法背景下,单纯因借用账户进行处罚的案例正在增多。
借用他人证券账户炒股,罚!
按照披露信息看,2016年1月26日至调查日期间,绿城腾将先后借用上海大恒资产管理有限公司东方证券(10.020, 0.03, 0.30%)账户和中泰证券(6.490, 0.04, 0.62%)账户、嘉硕普惠(北京)资产管理有限公司安信证券账户、哈尔滨天翔伟业投资有限公司招商证券(18.580, 0.00, 0.00%)账户从事证券交易,交易资金来源于绿城腾将,交易盈亏由绿城腾将承担。截至2019年11月5日,合计账面亏损逾7300万元。
处罚决定书称,上述违法事实,有相关证券账户资料、资金转账记录、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。
绿城腾将的上述行为违反了证券法第五十八条的规定,构成了证券法第一百九十五条所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依照证券法第一百九十五条的规定,吉林证监局决定对绿城腾将责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。
其实早在今年4月就有类似案例,当时安徽证监局的处罚决定书显示,合肥正瑞储能科技有限公司(下称“正瑞储能”)也因借用他人证券账户炒股,根据新证券法条款,被罚20万元。
经查,“李某建”“叶某武”两个账户自开立后至调查日仅交易过“国轩某科”一只股票,在买卖时点和交易风格上具有高度相似性,并且账户资金全部来源于正瑞储能,账户交易盈亏由正瑞储能承担。上述账户交易由正瑞储能董事长进行决策,主要操作人员为正瑞储能员工。截至调查日,正瑞储能借用“叶某武”“李某建”账户交易“国轩某科”,共计亏损170余万元。
安徽证监局的处罚条款与上述吉林证监局的处罚条款一样,均为新证券法第一百九十五条。
处罚依据倾向于从新适用
今年3月1日实施的新证券法第五十八条规定:任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
第一百九十五条规定:违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。
一家券商合规人士向记者表示,根据条款来看,上述案例的处罚就是依据新证券法。虽然案件是发生在数年前,但现在并未规定过去的事不能按照新证券法处罚,且目前除了刑法会强调法不溯及既往,其他的法律不会强调这一原则,更倾向从新适用。
“而且处罚决定书说的是到调查日期间,这个期间就有可能持续到3月1号之后。”该人士补充说。
认定构成借用账户的证据有哪些?
盈科(杭州)律师事务所合伙人律师倪灿表示,原证券法中规定只有法人借用证券账户才会导致行政处罚,因此以往监管机构以该条予以处罚的案例相对较少,而新证券法中凡涉及出借或借用证券账户的,监管机构对出借人和借用人均可予以行政处罚,因此未来该类行政处罚案件必然会大量增加。
倪灿表示,根据历年涉及法人出借/借用证券账户的50多份行政处罚文件,发现监管机构认定构成借用账户的证据主要有:责任人讯问笔录(证明存在借用账户情形)、账户开户记录(证明账户所有人)、银行转账记录(证明真正出资方)、证券交易记录(证明实际交易方)及其他相关证据,因此,只要有上述证据,无论是基于何种原因使用他人证券账户,均可能导致行政处罚。
从新证券法之后的执法实践来看,目前的处罚集中在公司和机构,尚未出现个人投资者使用父母、朋友的证券账户而受到处罚的情况。汤忠元律师团队表示,对于借用或打理亲友账户的,监管机关认定是否违法通常会结合具体交易情形进行综合考虑,监管机关具有一定的自由裁量权,并非一定对借用行为进行处罚。
新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。责任编辑:陈志杰
![](http://img.t.sinajs.cn/t5/style/images/face/male_180.png)
![](http://img.t.sinajs.cn/t5/style/images/face/male_180.png)
关注公众号查看全文
公司资本论
连接每日热点,
点评股市众生相
微信公众号
扫一扫 关注我
热门推荐
特朗普:吞并加拿大,我是认真的 收起特朗普:吞并加拿大,我是认真的
- 2025年02月10日
- 08:28
- APP专享
- 广西台新闻910
7,557
男子强行变道失败骂人还做不雅动作 交警:被撞车全责 移交派出所
- 2025年02月10日
- 04:17
- APP专享
- 广西台新闻910
1,899
冠军!世界第一!时隔两年再度在狮城问鼎,孙颖莎多了一项“必杀技”
- 2025年02月09日
- 22:28
- APP专享
- 北京时间
1,549
![新浪财经公众号 新浪财经公众号](http://n.sinaimg.cn/finance/72219a70/20180103/_thumb_23666.png)
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)
投资研报 扫码订阅
股市直播
-
趋势领涨今天 14:39:39
美股三大指数集体高开,道指涨0.56%,纳指涨0.73%,标普500指数涨0.51%,大型科技股多数上涨,苹果、微软涨近1%。贵金属板块走高,美洲白银公司涨超3%,泛美白银涨超2%。 -
趋势领涨今天 11:49:16
融资买入创新高,说明大资金还在加速进场。中证金融公布最新两融数据显示,2月7日,市场融资买入额为2064.83亿元,这是继2月6日融资买入额1599.11亿元之后,连续两日创年内新高。杠杆资金重新活跃体现了市场做多情绪的高涨。9.24行情以来,融资买入峰值是10月8日的4063.8亿,而上一次融资买入额超过2000亿元还要追溯到去年12月10日,当天融资买入额为2301.28亿元。 -
数字江恩今天 09:44:03
30分钟图来看,3674-3494的关键蓝色轮峰线目前在3340位置,而今天高点已经到了3325,非常接近。明日只要不能加速拉升站上图上蓝色轮峰线,那就不能摆脱5分钟图上的顶背离结构,会有短线回踩。本周最主要就是等待短线回踩所带来的机会。【更多独家重磅股市观点请点击】 -
数字江恩今天 09:43:44
5分钟图来看,今日的新高已经有了5分钟顶背离的雏形。考虑到上周大盘已经向上扩展确立,所以小小的5分钟顶背离只会带来震荡,而非下跌。图上的红色轮谷线有强力支撑,回踩机会远大于风险。【更多独家重磅股市观点请点击】 -
数字江恩今天 09:43:29
板块来看,深度求索概念带动国产算力,云数据,云计算继续强势。此外,今日低位的地产建筑,医药医疗也稍有运作。 -
数字江恩今天 09:43:27
A股两市今日成交6770 + 10538 = 17308 亿人民币,比上周五略低,但依然是3418回踩以来的放量水平。大盘早盘轻微抬起,10点后则在不到20个点的范围内窄幅震荡直至收盘。个股方面,超过3/4的个股收红上涨。 -
数字江恩今天 09:43:14
等待回踩的机会 -
趋势领涨今天 09:13:03
今天午后又有一个新概念爆发,简单定义为豆包视频生成概念股,其中涉及到个股出现异动,其中两只直线涨停,星宸科技(sz301536)20CM涨停,同为股份(sz002835)10CM的涨停。法本信息(sz300925)逼近20CM的涨停。最终大涨17.1%。VideoWorld视频大模型区别于主流生成视频的大模型不同点在于,首次实现了无需依赖语言模型,仅仅通过视觉信息就可以认知世界,即浏览视频数据,就能让机器掌握推理、规划和决策等复杂能力。 -
北京红竹今天 08:49:46
3、有主线也有补涨这几天主线也有,补涨也有,题材也有扩散,该有的都有了。DS为主线,扩散AI应用、服务器、云计算、算力。这两天DS相关品种换手也在逐步放大,我一直也在强调这个方向,但不要有直线型思维,什么线都要调整的。直线型思维在股市中裤衩都穿不上。人形机器人(sz300024)后排品种补涨明显,这两天也要注意下随时要调整洗盘。方向性还是老三样,只是要强调下,不要用直线型思维理解,每天大涨感觉没什么,出现一根阴线就叽叽歪歪的,那肯定是直线型思维,这样的思维不适合炒股。 -
北京红竹今天 08:49:42
2、春季吃肉行情今天的成交额1.7万亿,已经连续三天保持1.5万亿以上了,只要有成交额,活跃度就不会差,差价自然就会有。交易上做个滑头,该干活干活就好。指数注意周三附近就好,目前酝酿突破3330点,也就是60日均线,我主观感受了下。我蒙个第六感,我感觉会假突破一下,然后出现一波回落,也就是日线级别回落一笔。日线一笔回落后,展开春节的吃肉行情。缠论上反弹的防守线3203点有点远,等五分钟级别三买出现后,防守线就会上移了。