两上市公司收处罚告知书 投资者索赔“箭在弦上”

原标题：两上市公司收处罚告知书 投资者索赔“箭在弦上” 来源：投资快报

本周A股市场又有两家上市公司陆续收到行政处罚事先告知书，这意味着正式的处罚下达即将到来，投资者针对这两家公司的证券维权已经蓄势待发了。

银河生物

　　2019年11月25日，北海银河生物产业投资股份有限公司(股票代码：000806，以下简称“银河生物”或“公司”)发布公告称，公司等相关当事人近日收到中国证监会广西监管局《行政处罚事先告知书》(桂处罚字[2019]3 号)。银河生物涉嫌信息披露违法违规案已由广西证监局调查完毕，广西证监局依法拟对相关当事人作出行政处罚。

　　《行政处罚事先告知书》显示，银河生物涉嫌违法的行为如下：未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易；未按照规定披露为关联方提供担保的情况；未按规定披露重大诉讼信息；未按规定披露银河集团所持银河生物股份被司法冻结事项；未在相关定期报告中真实、完整披露关联交易、对外担保和涉及重大诉讼情况，导致银河生物相关定期报告存在虚假记载和重大遗漏。上述行为违反了《证券法》第六十三条、第六十七条规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违反行为。广西证监局拟决定对银河生物给予警告，并处以60万元罚款；拟对有关责任人员给予警告并分别处以5万元至30万元罚款以及期限不等的证券市场禁入措施。

　　北京市炜衡(广州)律师事务所的吴律师根据相关司法解释及目前已公开的信息，暂定在在2017年4月21日至2019年1月24日上午收盘前买入银河生物股票，并在2019年1月24日下午开盘后卖出或继续持有该股票的受损投资者可参与索赔。符合条件的投资者可将姓名、电话、股票名称、股票数量发送到邮箱tz315@wh-law.com加入到维权队伍中来。律师提示，投资者最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。

天宝食品

　　2019年11月24日，大连天宝绿色食品股份有限公司(股票代码：002220，以下简称“天宝食品”或“公司”)公告收到中国证监会大连监管局《行政处罚事先告知书》，证监会拟决定对天宝食品给予警告，并处以40万元罚款，同时拟对时任天宝食品董事长黄作庆给予警告，并处以30万元罚款。

　　经查，天宝食品的主要违法事实如下：2016年8月25日，黄作庆向中泰创展控股有限公司借款2.5亿元，天宝食品为黄作庆提供无限连带保证责任。该笔2.5亿元担保占公司2015年经审计净资产的12.76%。2016年11月16日，天宝食品控股股东大连承运投资集团有限公司向北京碧天财富有限公司借款2亿元，借款连带责任保证人为黄作庆，天宝食品为上述借款事项提供连带保证责任。2017年11月16日，上述借款延期，天宝食品继续提供担保，而该笔2亿元担保占天宝食品2015年经审计净资产10.21%。上述2项担保均属于重大担保事项，但天宝食品并未及时披露，直至2018年12月26日才首次披露。

　　根据《行政处罚事先告知书》，北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师认为，此前初步确定的天宝食品投资者索赔条件已经进一步调整，目前暂定天宝食品的索赔条件为：在2016年8月25日到2018年12月26日之间买入，并且在2018年12月26日后卖出或继续持有天宝食品股票的投资者。。符合条件的投资者可将姓名、电话、股票名称、股票数量发送到邮箱加入到维权队伍中。律师提示，投资者最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。

（文章来源：投资快报）