证券法修订在即 8月以来52家公司违规受罚

原标题：证券法修订在即 8月以来52家公司违规受罚 来源：大众证券报

　　证监会有关负责人近期召开会议，研讨细化资本市场改革总体方案，其中包括争取年内通过《证券法》修订，大幅提高上市公司虚假披露信息等行为的违法成本。而8月以来，监管部门对52家上市公司开出罚单，累计罚金为14808.07万元。

　　8月暂列2019年单月罚金第二

　　据统计，2019年8月以来，证监会向52家公司开出罚单，其中14家公司受到罚金处罚。另外，11家公司被出具警示函，4家公司被公开谴责，13家公司被监管关注，其余公司则受到其他处罚情形。

　　8月份，监管层向上市公司开出罚单最高的当属*ST中绒（维权）。近日，*ST中绒收到税务处理和行政处罚决定书，除被追缴逾1.2亿元退税款外，还被处以等额罚款。8月14日，深交所发布对*ST中绒的关注函，除了要求说明税务处罚对公司的影响外，还提及公司往年财务数据的真实性。

　　据悉，2012年到2013年期间，*ST中绒通过与11家公司签订489份虚假出口销售合同，向税务机关申请退税，骗取出口退税款逾1.2亿元。国家税务总局银川市税务局第一稽查局根据《中华人民共和国税收征收管理法》相关规定，向*ST中绒追缴其骗取的退税款；另根据国家税务总局相关管理办法，对骗取国家出口退税款的行为，除追缴所骗取的退税款外，并处1倍的罚款。

　　相比7月份82家公司受罚，8月份处罚公司数量明显下降，8月已临近末尾目前受罚公司为52家。8月以来监管层给上市公司开出的罚金累计14808.07万元，也低于7月份的17428万元罚金，位列2019年月度罚金额度第二。

　　今年1月份78家公司涉嫌信披违规被罚，其中13家公司被处以罚金，额度总计2452万元；2月份仅有15个工作日，但两市仍然有36家公司涉嫌违规被公开处罚、公开批评、公开谴责、监管关注或出具警示函，在2月份被“点名”的36家公司中，其中有三成公司被处以罚金，累计罚金348万元；3月份正值“3·15”，受罚公司数量为42家，总计罚金220万元；4月份则有49家公司受罚，累计罚金917万元；5月受罚公司79家，累计罚金390万元；今年6月份受罚公司数量为83家，其中8家公司受到罚金处罚，累计罚金额度为508.5万元。

　　违法成本将大幅提高

　　8月25日，证监会有关负责人召开会议，研讨细化资本市场改革总体方案。这次改革将在许多方面取得实质性突破，包括争取年内通过《证券法》修订，探讨建立具有中国特色的证券集体诉讼制度，推动修订《刑法》，大幅提高欺诈发行、上市公司虚假披露信息等行为的违法成本，坚决打击说假话、做假账的违法违规行为。

　　8月份关于投资者诉上市公司的案例不少。其中，方正证券（维权）收到长沙市中级人民法院送达的判决书，法院判决方正证券赔偿三十余名受损投资者一千一百余万元。

　　广东奔犇律师事务所主任刘国华律师向大众证券报记者介绍，方正证券涉及证券虚假陈述责任纠纷案件共计1160件，合计涉诉金额为超过3亿4千万元。此前，长沙中院已作出一审判决案件共计861件(注：已上诉或处于上诉期内，尚未生效)，公司等被告需承担赔偿责任的金额合计1亿多元。

　　需要提及的是，作为全国首例证券纠纷示范判决案，方正科技（维权）上诉请求近日也被全部驳回。据悉，由上海市高院副院长等法官组成合议庭进行审理，并在8月7日下午14点30分对该案作出二审判决。上海高院审理认为，方正科技因重大关联交易未披露的行为，构成证券虚假陈述侵权，应对受侵权的投资者承担相应民事赔偿责任，一审法院采用“移动加权平均法”计算投资者的证券买入均价并采用“同步指数对比法”计算市场系统风险扣除比例，符合相关司法解释的规定，计算方法和计算结果相对公平合理，并无不当，且认定事实清楚，适用法律正确，故判决驳回上诉，维持原判。

　　关于本次证券法修订的问题上，证监会相关人士表示，“证券法修订加大投资者保护的力度，特别涉及信息披露、投资者保护机构、证券欺诈发行等；加大对于证券违法行为的处罚力度。”