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新浪财经讯 10月17日,中国证监会发布了北京礼一投资有限公司(以下简称北京礼一投资)和深圳礼一投资有限公司(以下简称深圳礼一投资)及法定代表人、董事长因操纵上证50交易型开放式指数基金(以下简称50ETF)的违规行为,公司及董事长被中国证监会共罚款130万元。
礼一投资构成操纵证券市场行为
经查明,北京礼一投资、深圳礼一投资存在以下违法事实:2015年6月15日至8月14日期间,礼一投资在44个交易日,控制账户组在单一账户或账户之间进行50ETF相互交易,50ETF成交总额为63,191,111,989.69元,单一账户或账户之间50ETF相互交易总额为3,901,259,982.38元,影响50ETF交易量,变相进行50ETF与相应成分股日内回转交易套利。
中国证监会表示,礼一投资的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。对礼一投资操纵证券市场的违法行为,时为北京礼一投资、深圳礼一投资法定代表人、控股股东、董事长林伟健是直接负责的主管人员。
北京礼一投资、深圳礼一投资及董事长均被罚款
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,中国证监会决定:
一、对北京礼一投资、深圳礼一投资处以100万元罚款;
二、对林伟健给予警告,并处以30万元罚款。
责任编辑:公司观察
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