证监会拟处罚*ST高升受损投资者有望获赔|证监会_新浪财经

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　　新浪财经讯近日，*ST高升（维权）发布《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告，在历经一年的立案调查之后，证监会终于对*ST高升违规担保一事出具初步调查结论。（*ST高升维权入口）

　　公告显示，自2017年3月至2018年7月，*ST高升涉嫌隐瞒19项关联交易。基于以上事实，证监会拟决定，对*ST高升给予警告，并处以罚款60万元，并对时任部分公司高管处以警告以及3至30万元不等的罚款。

　　另外，由于实际控制人韦振宇违法行为情节严重，根据相关法规，证监会拟决定对韦振宇采取5年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职。

　　据上海明伦律师事务所王智斌律师介绍，目前*ST高升公告的是证监会对该公司及该公司实际控制人、部分高管的拟处罚措施，并非正式处罚决定。*ST高升及相关自然人，针对证监会的拟处罚措施，享有要求听证、陈述、申辩的权利，这之后，证监会才会下达正式的处罚决定。

　　王智斌律师同时表示，从本次公告披露的违规事实来看，*ST高升涉嫌违规的行为并不复杂，在基础事实比较清晰的情况下，预计*ST高升通过听证等程序翻盘的可能性非常小。

　　关于可索赔投资者的范围，王智斌律师表示，2017年3月16日至2018年9月27日期间买入*ST高升且在该期间内没有全部清仓的投资者，符合初步的索赔条件。

　　据了解，近年来，投资者向上市公司成功索赔的案件并不少见。根据《证券法》及最高人民法院司法解释的规定，上市公司因虚假陈述等证券欺诈行为导致投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

　　据王智斌律师介绍，投资者参加诉讼的流程并不复杂。证监会处罚落地后，投资者方面仅需要提供股票交易记录、身份证明以及委托文件即可。