山西安泰集团股份有限公司关于收到山西证监局行政监管措施决定书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月4日收到中国证券监督管理委员会山西监管局《关于对山西安泰集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2019〕17号）、《关于对杨锦龙采取出具警示函措施的决定》（〔2019〕18号）、《关于对王风斌采取出具警示函措施的决定》（〔2019〕19号），具体内容如下：

　　“近期，我局对你公司进行了现场检查。经查，我局发现你公司存在以下违规行为：

　　一、未及时、完整披露部分对外担保

　　一是2018年3月22日，公司与交通银行山西省分行签订《保证合同》,为新泰钢铁1.24亿元流动资金借款提供连带责任担保，该事项迟至2018年4月21日才披露。

　　二是2017年12月29日，公司及子公司安泰型钢、宏安焦化与光大银行签订《保证合同》，为新泰钢铁7700万元流动资金借款提供担保，其中，公司提供连带责任担保，安泰型钢、宏安焦化以价值9,592.5万元H型钢、精煤提供质押担保。公司未披露该对外担保以及上述所有权受限资产。

　　上市公司对外提供重大担保属于《上市公司信息披露管理办法》第三十条所规定的重大事件，但公司未及时、完整地披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款的相关规定。

　　二、未按规定建立内幕信息知情人登记制度

　　公司现行的《内幕信息知情人登记制度》制定于2010年2月，未能按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011] 30号）的有关要求进行完善。现行制度存在的问题主要包括：

　　一是未规定公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项时，除填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。

　　二是未明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定的责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员的内容。

　　三是登记材料保存期限“不得少于三年”不符合规定。

　　上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）第十条、第十一条、第十三条的规定。

　　三、未能有效执行内幕信息知情人登记制度

　　一是公司2018年一季度报告、半年度报告、三季度报告时，未填写内幕信息知情人登记档案。

　　二是公司与农银金融资产投资有限公司在2018年6月28日签署《债权转让协议》，该债务重组事项属于《中华人民共和国证券法》第六十七条所规定的重大事件，但公司未对该事项进行内幕信息知情人登记。

　　上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）第六条的规定。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第三项、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条第一、三项之规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真吸取教训，加强法律法规学习，切实提高信息披露质量和规范运作水平，杜绝此类事件再次发生。

　　杨锦龙作为公司时任董事长（兼董事会秘书），对上述行为负主要责任，我局决定对其本人采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　王风斌作为公司时任副董事长兼总经理，对上述行为（及本人在2018年6月29日公司对上述第三条第二项内幕信息披露当日买入12万股公司股票，买入金额20.28万元）负主要责任，我局决定对其本人采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

　　通过本次现场检查，公司及董事、监事、高级管理人员对公司规范运作、完善公司治理、提高信息披露质量等方面有了更为深刻的认识和理解。公司及相关责任人高度重视上述所提问题，将积极采取有效措施进行整改。同时，公司将组织相关人员不断加强法律法规学习，进一步提高公司信息披露质量和规范运作水平。

　　特此公告

　　山西安泰集团股份有限公司董事会

　　二○一九年九月五日