2019年第1季度报告
2019年03月31日
基金管理人:金元顺安基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2019年04月20日
§1重要提示
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§2基金产品概况
2.1基金基本情况
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§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
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注:
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数);
3、表中的“期末”均指报告期最后一日,即03月31日;
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注:
1、本基金合同生效日为2009年09月11日,业绩基准累计增长率以2009年09月10日指数为基准;
2、本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的60%-95%,债券资产、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
3、本基金业绩比较基准为“沪深300指数收益率×80%+中证国债指数收益率×20%”。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
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注:
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日,若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日;
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内,本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督,确保公平交易制度的执行和实现。
本报告期内,本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度,制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式,建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度,形成定期交易监控报告,按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内,未发现异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内,本基金根据前期策略,在大金融板块快速上涨之后,进行了适度调仓。在调减金融和基建板块的同时,增配半导体、5G、医疗服务等科技板块。报告期内,市场快速反弹,本基金得益于高仓位和板块配置亦显著上涨。股票仓位始终保持在90%左右,行业集中度较高,个股以具备可持续成长性的行业龙头为主。
市场展望
3月官方制造业PMI为50.5%,环比提升1.3个百分点,创6个月内新高。新动能较快增长,消费品行业运行稳定,高技术制造业、装备制造业和消费品制造业PMI分别为52.0%、51.2%和51.4%,显著高于制造业总体。宏观政策扩张带来的逆周期效应显著,经济有企稳迹象。未来仍需重点关注社融数据能否持续回升、信用扩张、民营企业融资环境改善、房地产市场运行情况、减税降费、加大地方政府专项债券规模、企业盈利增速下滑拐点、中美贸易摩擦谈判实质性进展、科创板等诸多事件对市场的影响。策略上,以逆周期和弱周期板块做防御性配置,挖掘低估值的成长股并配置部分具有全球化布局和全球竞争力的高端装备制造企业;经济下滑背景下,坚持挖掘新的消费需求(必选消费具备持续增长潜力)。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安价值增长混合基金份额净值为0.700元;
本报告期内,基金份额净值增长率为36.99%,同期业绩比较基准收益率为22.82%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形:截止到2019年03月31日,本基金连续九百二十一个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形。
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
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5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、关于普利制药(300630)的处罚说明:
因未及时披露公司重大事项,深圳证券交易所于2018-11-09依据相关法规给予普利制药监管关注处分决定:
2017年8月至2018年1月,普利制药用自由资金分别向上海易德臻投资管理中心(有限合伙)、晟视资产管理有限公司购买4笔私募投资基金合计4,000万元,但普利制药未履行相应的审议程序及信息披露义务。
上述行为违反了《创业板股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第9.2条及《创业板股票上市规则(2018年修订)》第1.4条、第9.2条的规定。
本基金管理人作出说明如下:
(1)投资决策程序:基金经理通过对公司的基本面进行分析,认为基本面发展势头良好,业绩表现符合预期,后续业务持续发展尚有一定的潜力;
(2)因未及时披露公司重大事项,深圳证券交易所于2018-11-09依据相关法规给予普利制药监管关注处分决定。经过分析,我们认为该事项对公司影响可控,因此继续持有该公司股票。
5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
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5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
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§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
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7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
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8.2影响投资者决策的其他重要信息
1、2019年01月01日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司关于旗下基金2018年年度资产净值的公告;
2、2019年01月07日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加凯石财富为销售机构并参与费率优惠的公告;
3、2019年01月09日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和www.jysa99.com上公布关于金元顺安基金管理有限公司关于开展直销柜台基金认、申购费1折的公告;
4、2019年01月09日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和www.jysa99.com上公布关于金元顺安基金管理有限公司关于开展直销柜台基金转换费率的公告;
5、2019年01月21日,在《证券日报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司关于旗下公开募集证券投资基金调整信息披露媒体的公告;
6、2019年01月21日,在《证券日报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金2018年四季度报告;
7、2019年01月25日,在《证券日报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加阳光人寿保险股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告;
8、2019年01月30日,在《证券日报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关业务的公告;
9、2019年03月01日,在《证券日报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司关于旗下部分基金持有的长春高新股票估值调整情况的公告;
10、2019年03月26日,在《证券日报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司2018年旗下证券投资基金年度报告;
11、2019年03月26日,在《证券日报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司2018年旗下证券投资基金年度报告摘要。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安价值增长混合型证券投资基金募集注册的文件;
2、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》;
3、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金招募说明书》;
4、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金托管协议》;
5、关于申请募集注册金元顺安价值增长混合型证券投资基金的法律意见书;
6、基金管理人业务资格批件、营业执照;
7、基金托管人业务资格批件、营业执照;
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室
9.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询,或登录本基金管理人网站www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问,可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司,本公司客服电话400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
2019年04月20日
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