光大证券股份有限公司第五届董事会第十一次会议决议公告

　　A股代码：601788   A股简称：光大证券      公告编号：临2019-004

　　H股代码：6178     H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　第五届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议通知于2019年1月18日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2019年1月25日14:30在北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦十七层会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到董事12人，实际参与表决董事12人。其中，闫峻先生、居昊先生、宋炳方先生、殷连臣先生、徐经长先生、区胜勤先生现场出席会议；陈明坚先生、薛克庆先生、熊焰先生、李哲平先生、王勇先生以通讯方式出席会议；薛峰先生授权委托闫峻先生代为行使表决权。董事会推举闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。本次董事会会议决议合法有效。

　　公司董事经认真审议，通过了以下决议：

　　一、 审议通过了《关于选举闫峻先生担任公司第五届董事会副董事长的议案》，同意闫峻先生担任公司第五届董事会副董事长（执行董事）。

　　闫峻先生的任职自取得证券公司副董事长任职资格之日起生效。

　　闫峻先生简历详见本公告附件。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，同意公司就单项金融资产计提减值准备共计55,269.35万元，最终金额以会计师出具的2018年度审计报告为准。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　二、 审议通过了《关于设立投资银行事业部的议案》。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2019年1月26日

　　附件：

　　闫峻先生简历

　　闫峻先生，1970年出生，经济学博士。现任公司党委书记、副董事长（候任）、董事。曾任中国工商银行股份有限公司（“工行”）总行营业部流通贸易信贷处副处长、工行总行营业部公司业务三处副处长、处长、工行总行营业部副总经理，工银金融租赁有限公司执行董事、副总裁，工行江西省分行副行长、党委委员，工行总行专项融资部(营业部)副总经理、总经理，中国光大集团股份公司深改专员、全面深化改革领导小组办公室常务副主任。

　　证券代码：601788   股票简称：光大证券      公告编号：临2019-005

　　H股代码：6178      H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　第五届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会议通知于2019年1月18日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2019年1月25日上午10：00在北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦十七层会议室召开。本次会议应到监事8人，实际参与表决监事8人。其中，刘济平先生、朱武祥先生、王文艺女士、黄琴女士、李显志先生现场参会，张敬才先生、汪红阳先生、孙文秋先生以通讯方式参会。本次监事会由刘济平先生主持，公司部分高管列席了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。

　　本次监事会审议了以下事项：

　　一、 审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

　　公司监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司监事会

　　2019年1月26日

　　证券代码：601788    股票简称：光大证券      公告编号：临2019-006

　　H股代码：6178      H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2019年1月25日，光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)召开第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第七次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下:

　　一、单项计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，经公司及下属子公司对存在减值迹象的资产进行减值测试，2018年度对于单项金融资产计提减值准备共计人民币55,269.35万元，已超过2017年度经审计净利润的10%，详见下表:

　　单位：人民币 万元

　　■

　　以上为初步核算数据，最终以会计师事务所出具的年度审计报告金额为准。

　　二、单项计提资产减值准备对公司的影响

　　公司2018年度合并报表计提资产减值准备共计人民币55,269.35万元，减少2018年度利润总额人民币55,269.35万元，减少净利润人民币42,505.67万元。

　　三、单项计提资产减值准备的具体说明

　　（一）买入返售金融资产

　　1、融入方上海华信国际集团有限公司以*ST华信股票为质押物，在公司办理股票质押式回购交易业务，融资余额人民币63,000万元。因其持有的*ST华信股票被司法冻结，触发协议约定的提前购回条款，融入方未履行购回义务，构成违约。该笔业务存在减值迹象，应当单独进行减值测试。公司对其质押股权和其他债权资产预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，2018年计提减值准备人民币23,783.59万元。

　　2、融入方尹桂芳以兴源环境股票为质押物，在公司办理股票质押式回购交易业务，融资余额人民币9,800万元。因其持有的兴源环境股票跌破平仓线，触发协议约定的提前购回条款，融入方未履行购回义务，构成违约。该笔业务存在减值迹象，应当单独进行减值测试。公司对其质押股权预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，2018年计提减值准备人民币5,624.83万元。

　　3、融入方石河子市瑞晨股权投资合伙企业（有限合伙）以银禧科技股票为质押物，在公司办理股票质押式回购交易业务，融资余额人民币8,700万元。因其持有的银禧科技股票跌破平仓线，触发协议约定的提前购回条款，融入方未履行购回义务，构成违约。该笔业务存在减值迹象，应当单独进行减值测试。公司对其质押股权预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，2018年计提减值准备人民币2,540.96万元。

　　（二）融出资金

　　1、融入方尹桂芳以上海莱士股票为担保物，在公司办理两融业务，经平仓后，融资余额人民币2,400万元。因其持有的上海莱士股票跌破平仓线，触发协议约定的提前购回条款，融入方未履行购回义务，构成违约。该笔业务存在减值迹象，应当单独进行减值测试。公司对其担保物预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，2018年计提减值准备人民币2,403.67万元。

　　2、融入方Boom Win Holdings Limited在公司办理孖展融资业务，自2018年5月25日起，其在公司账户资产低于孖展融资账面金额。之后，融入方未履行补充保证金的义务，构成违约。考虑到融入方还款能力较差，公司能否回收该笔孖展融资本息存在不确定性。经测算，2018年计提减值准备折合人民币1,791.03万元。

　　（三）债权投资

　　1、公司持有上海华信发行的“16申信01”债券，投资成本人民币5,000万元，2018年9月发行人未履行本息偿付义务，发生实质性违约。经测算，2018年计提减值准备人民币2,315.90万元。

　　2、公司持有兴业太阳能发行的优先票据，投资成本折合人民币24,021万元。2018年10月发行人其他优先票据于到期日无法偿付本金及利息，发生实质性违约。经测算，2018年计提减值准备折合人民币10,604.88万元。

　　（四）其他债权投资

　　1、公司持有的“16亿阳03”（136252）投资成本人民币3,000万元，2018年2月发行人未履行本息偿付义务，发生实质性违约。经测算，2018年计提减值准备人民币68.01万元。

　　2、公司持有的“15城六局”（125877）投资成本人民币7,964.45万元，2018年8月发行人未履行本息偿付义务，发生实质性违约。经测算，2018年计提减值准备3,822.17万元

　　3、公司持有“17金玛02”（143150）投资成本人民币5,000万元，2018年11月发行人其他票据于到期日无法偿付本金及利息，发生实质性违约。经测算，2018年计提减值准备2,314.31万元。

　　四、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司独立董事认为:公司本次计提资产减值准备事项依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；本次计提资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　五、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见

　　董事会审计委员会认为:本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加真实公允地反映公司2018年12月31日的财务状况及2018年度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

　　六、监事会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司监事会认为:本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2019年1月26日

　　证券代码：601788   股票简称：光大证券      公告编号：临2019-007

　　H股代码：6178     H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　2018年年度业绩预减公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司归属于上市公司股东的净利润预计同比减少166,936万元，同比减少55%左右。

　　一、 本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2018年1月1日至2018年12月31日。

　　（二）2018年度主要财务数据和指标（合并）

　　单位：人民币元

　　■

　　二、本期业绩预减的主要原因

　　（一）受降杠杆、严监管、中美贸易战等内外因的影响，市场不确定性大幅增加，各大股指全面下跌，公司本期营业收入较同期减少204,736万元。

　　（二）市场信用风险事件频发，公司本期对存在减值迹象的资产计提重大单项资产减值准备累计55,269万元。

　　三、 风险提示

　　本公告所载2018年度主要财务数据为初步核算数据，归属于上市公司股东的净利润等主要指标可能与公司2018年年度报告中披露的数据存在差异，但预计上述差异幅度不会超过10%。提请投资者注意投资风险。

　　四、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2018年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2019年1月26日