焦津洪：加大资本市场法治供给提高监管执法规范化_新浪财经

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　　2019新浪金麒麟高峰论坛”于11月28日在北京举行，主题为“新征程新使命”，中国证券监督管理委员会首席律师焦津洪出席并发表演讲。

　　焦津洪在演讲中表示，证监会在监管执法过程中，按照全面推进依法治国的要求，注重依法行政，加快推动完善依法行政的法律制度保障，持续提升监管执法行为规范化、透明化程度，不断增强监管执法人员队伍和监管科技保障，采取了一系列促进依法行政的新举措，取得了积极的成效。

　　一是进一步加大资本市场法治供给，切实提高违法违规成本，法律制度体系的不断完善，为资本市场依法行政提供坚实的制度保障。目前，资本市场法律制度体系日臻完善，基本形成了以证券法、公司法、基金法和期货交易管理条例等法律法规为主线，包括法律、行政法规、司法解释、规章、规范性文件和治理规则在内的法律制度体系。　　

　　二是不断提高监管执法规范化、透明化的程度。证监会在监管执法过程中，着力提高规范化、透明化的程度，今年5月证监会结合自身实际，专门就全面推进行政执法公示制度，执法全过程记录制度，重大执法决定、法治审核制度提出了专门的有针对性的要求。通过这些年的监管实践，证监会在提高监管执法规范化、透明化程度方面积累了一些有利的经验。

　　以下为演讲实录：

　　焦津洪：谢谢主持人、各位领导、各位嘉宾、朋友们，下午好！很高兴参加新浪金麒麟论坛，借这个机会我想就“资本市场依法行政、推进治理体系和治理能力现代化”谈几点体会，与大家交流。

　　党的十九届四中全会决定提出，必须坚定不移地走中国特色社会主义法治道路，全面推进依法治国，坚持依法治国、依法执政、依法行政共同推进，坚持法治国家、法治政府、法治社会一体建设，如何贯彻落实党的十九届四中全会的精神，坚持依法行政，推进资本市场治理体系和治理能力现代化，是当前证监会面临的一项重要课题和任务。

　　近年来，证监会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，坚决贯彻落实党中央国务院关于资本市场一系列指示、批示精神和重大决策部署，坚持稳中求进工作总基调，坚持市场化、法治化原则，学习借鉴国际最佳的实践，准确把握监管定位，明确敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，扎实推进资本市场改革发展的各项工作。

　　在监管执法过程中，按照全面推进依法治国的要求，证监会注重依法行政，加快推动完善依法行政的法律制度保障，持续提升监管执法行为规范化、透明化程度，不断增强监管执法人员队伍和监管科技保障，采取了一系列促进依法行政的新举措，取得了积极的成效。

　　为了进一步适应新时代资本市场监管和法律建设的需要，夯实依法行政的制度根基，证监会在近年来，大规模集中地推动法律、行政法规的制定和修订工作，包括《证券法》的修订、《期货法》的制定、《刑法》、《公司法》修改等等。特别是针对市场关注的资本市场违法违规成本偏低的问题，证监会正在积极利用《证券法》、《刑法》等法律修改的机会，推动并配合国家立法机关进一步强化对欺诈发行、上市公司虚假披露信息等违法犯罪行为的行政、刑事法律责任的追究。目前，《证券法》修订工作正在加快，相关刑法的修改工作也在顺利地推进。

　　第一在事前、事中、事后监管过程中全面建立的行政审批公示制度，坚持阳光审批，证监会行政审批项目的名称、条件、程序、期限、申请需要提交的全部材料目录，以及审核结果均在证监会的网站上公开。推进融资审核制度政策透明化程度，明确市场预期，加大信息公开力度，对公众关注度高、申请量比较大的股票、机构设定等审批事项的审核进度每周都在证监会网站上更新公示。

　　第二，全面推行执法全过程记录制度，不断完善文字记录，强化内部制度机制，打造规范透明的监管执法。证监会要求在行政委员会进行行政审核时全程录音录像，对冻结查封涉案财产重要证据或者现场执法、调查取证、人员送达、重大行政检查等容易引发争议的行政执法过程证监会执法部门派出机构根据实际情况进行音像录制。

　　第三全面推行重大执法决定法治审核制度。重大执法决定法治审核是确保行政执法机关做出重大执法决定合法有效的关键环节。证监会要求在做出重大执法决定前，必须严格进行法治审核，未经法治审核，或者审核未通过的，不能做出决定。

　　三是为依法行政提供更好的人员信息系统等保障。证监会注重提升执法人员业务能力和执法素养，统筹全系统多层次培训，在各类培训中嵌入推进依法治国、资本市场法治建设等课程，支持其他执法部门举办专项培训班。实际做好证券系统监管干部法治轮训，自2017年3月以来，举办了10期的培训班，有1190多名干部参加培训，监管干部依法行政的能力和水平得到了普遍的提高。

　　同时，证监会大力推进中央监管平台建设，升级基础设施、整合信息资源，大幅提升监管智能化水平，通过数据集中、数据建模、举证软件、质量控制、案件管理、调查辅助、执法监督等功能建设，利用大数据、人工智能等手段，提升主动发现和智能分析案件线索的能力，为执法提供先进、软硬件的支撑。

　　在全国信用信息共享平台加速建设的有利形势下，依托资本市场诚信数据库，不断完善跨部门诚信监管合作机制，进一步实现诚信信息共享。截止今年10月底，诚信数据库共收录主体100余万，市场机构700余家，和人员91万人，行政许可信息3万多条，监管执法信息3万余条，共享信息2300多条，坚持依法行政，推进资本市场治理体系和治理能力现代化是一项系统工程。需要长期不懈的努力，法治兴则市场兴，法治强资本市场才能真正强。

　　下一步，我们将不断推进完善资本市场制度体系，围绕提高资本市场违法违规成本，进一步加大法治力度，特别是综合运用行政处罚、民事赔偿和刑事处罚等法律手段，推动全面完善相关法律责任规定，健全相应的配套的制度机制，并在进一步提升监管执法规范化、透明化程度的前提下，加大执法力度，确保法律规定落实到位，显著提升违法违规成本，持续净化市场生态。同时证监会将继续加大对依法行政的人员保障和科技支撑。

　　各位嘉宾、各位朋友，党的十九届四中全会为我们指明了前进的方向，证监会将继续认真贯彻落实十九届四中全会精神，以及党中央国务院关于资本市场的决策部署，加强资本市场基础制度建设，在资本市场全面深化改革的新起点上，一如既往地坚持依法行政，依法治市，推进资本市场治理体系和治理能力现代化，努力打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

　　最后，也祝本次论坛取得圆满成功！谢谢大家！

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