光大5亿重罚史无前例 监管部门带头归位尽责

2013年08月30日 16:18  作者:吉翔  (0)+1

  文/新浪财经专栏作家 吉翔[微博]

  问题是,归位尽责应由谁带头?如果监管部门不带头,又怎么要求市场主体归位尽责?如果事后查处不到位,如何要求前端讲效率?对“光大事件”从严从快处置,让人看到了监管部门带头归位尽责的表现,5亿重罚史无前例,归位尽责跟我上!

  不知有意无意,此前媒体对“光大事件”的报道中,已将证监会[微博]主席肖钢近期有关证券期货稽查执法工作的表态引申进来。因此,坊间有观点认为,对“光大事件”的处置定性,是肖主席最新表态的“试金石”。

  对“光大证券”的处置结果已然揭盅,是耶非耶,还待各界进一步分析讨论。惟在此间,想到一个革命战争年代常见的场景:战情甚急,革命队伍这边,主官振臂高呼:“跟我上!”战士群情激昂,不畏艰险,投身肉搏。那边厢,主官振臂高呼:“给我上!”战士不免心存疑虑:凭啥你不上让我上?!一个照面,反转枪头,鼠窜而逃。

  “光大证券”的处置过程中,一些讨论触及到了“跟我上”的问题。比如对买券资金实施前端控制的争论,有的意见认为,应坚决进行前端控制,否则若成交不止72亿,而是720亿、7200亿,麻烦可就大了;有的意见认为,还是应以归位尽责、事后查处为主,以避免前端系统越做越大,背上无尽包袱,进而影响市场效率的发挥。

  “归位尽责”是没错的,问题是,归位尽责应由谁带头?如果监管部门不带头,又怎么要求市场主体归位尽责?如果事后查处不到位,如何要求前端讲效率?

  特别是在我国这样的“新兴加转轨”市场之中,行政当局兼有发展和规范两责,兼有模范和导向两任务,你不归位尽责,别人如何归位尽责?

  对“光大事件”从严从快处置,让人看到了监管部门带头归位尽责的表现,5亿重罚史无前例,归位尽责跟我上!鼓掌!

  (本文作者介绍:证券市场观察者)

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文章关键词: 监管部门重罚光大证券

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