美报看点:美国证监会首次重奖举报人

2012年08月23日 15:30  作者:田野  (0)+1

  文/新浪财经北美撰稿人 田野

  近日,美国证券交易委员会(SEC)“揭发者办公室”向一位投资诈骗案的检举人支付了5万美元赏金,这是该机构成立以来的首次奖励。虽然赏金可以促使更多检举人挺身而出,但历史告诉我们,也许SEC本身的态度才是不辜负举报人正义感的最关键因素。

  据《纽约时报》报道,美国证券交易委员会(SEC)近日向一位检举人支付了5万美元,作为其协助破获一桩投资诈骗案的奖励。这是SEC去年8月成立“揭发者办公室”以打击金融犯罪之后支付的第一笔赏金。

  SEC在金融危机之后一度饱受“监管不力”的指责,成为除银行界之外最狼狈的众矢之的。作为对多年金融界“去管制”所酿恶果的回应,奥马巴政府终于在2010年通过多德-弗兰克法案,为金融改革和监管提供了新的框架。“揭发者办公室”就由此而生,根据该项目规定,揭发人最高可获得SEC对被控企业或个人所征罚金30%的奖励。

  为保护检举人,SEC并未透露此次检举人的姓名和详细信息,只是声称该案罚款将超过100万美元,5万美元的奖金也正是已经征得的15万美元罚款的三成。对此役获胜,SEC 执法部门主管罗伯特-库扎米表示非常满意。“该检举人提供的信息完全是我们所需要的那种,”他对《时报》表示。“多亏了他,不然很可能有更多投资人受害。”

  《华尔街日报》也刊文表示,虽然由于证券交易委员会没有提供该案的详情,所以很此判断“揭发者计划”的整体成效,但这次奖励仍意义非凡。

  专门代理揭发人的律师斯坦利-伯恩斯坦对《华尔街日报》表示,对于揭发者来说,这笔奖金可以算作一个“分水岭”,SEC直接支付30%的最高奖赏,体现了其对该项目的重视。非营利组织“政府监管计划”的资深调查员麦克-斯莫伯格也对《华尔街日报》表示,这次奖励是对外界质疑SEC在无意义的线索上浪费时间的有力回应。

  据《纽约时报》文章透露,“揭发者办公室“成立一年以来,每天平均收到8个举报,但SEC对举报的质量却有严格把关。比如,在这次奖金涉及的案件中还有另外一位申领奖金的揭发人,由于其线索没有突破性,最后一分钱也没有拿到。

  虽然揭发者项目负责人肖恩-麦克西对办公室仅成立一年就有所斩获十分满意,但这恐怕并不意味着SEC从此就手握了“尚方宝剑”。就在前几日,彭博社刊文称,SEC所雇律师乔治-迪莫斯曾在2005年上演过一出实实在在的华尔街“无间道”,将检举摩根大通的雇员的信息反过来透露给了该银行负责人。当时SEC并没有奖金项目,但检举人彼得-斯维尔仍选择将大量宝贵信息提交给该律师,还因此丢了工作。最终,SEC承认了泄密一事,但竟然没有对“内鬼”进行任何处罚。

  “现实往往比小说更离奇,”彭博社文章写道。

  点评:美国作家埃尔-普瑞思在他的《美丽心灵》一书中讲述了理财顾问雷拉-怀德勒因揭发斯坦福集团公司旁氏骗局而遭解雇、赔款的故事。当初正是SEC对她的举报信置之不理,而直到数年后金融危机席卷全美,怀德勒才有终于有机会站在美国参议院银行委员会前作证。重赏之下虽有勇夫,但最为执法部门, SEC打击犯罪的态度和努力才是更重要的。 

  (本文作者介绍:就读于加州大学伯克利分校新闻研究生院。)

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