文/新浪财经北美撰稿人 田野
近日，美国证券交易委员会(SEC)“揭发者办公室”向一位投资诈骗案的检举人支付了5万美元赏金，这是该机构成立以来的首次奖励。虽然赏金可以促使更多检举人挺身而出，但历史告诉我们，也许SEC本身的态度才是不辜负举报人正义感的最关键因素。
据《纽约时报》报道，美国证券交易委员会(SEC)近日向一位检举人支付了5万美元，作为其协助破获一桩投资诈骗案的奖励。这是SEC去年8月成立“揭发者办公室”以打击金融犯罪之后支付的第一笔赏金。
SEC在金融危机之后一度饱受“监管不力”的指责，成为除银行界之外最狼狈的众矢之的。作为对多年金融界“去管制”所酿恶果的回应，奥马巴政府终于在2010年通过多德-弗兰克法案，为金融改革和监管提供了新的框架。“揭发者办公室”就由此而生，根据该项目规定，揭发人最高可获得SEC对被控企业或个人所征罚金30%的奖励。
为保护检举人，SEC并未透露此次检举人的姓名和详细信息，只是声称该案罚款将超过100万美元，5万美元的奖金也正是已经征得的15万美元罚款的三成。对此役获胜，SEC 执法部门主管罗伯特-库扎米表示非常满意。“该检举人提供的信息完全是我们所需要的那种，”他对《时报》表示。“多亏了他，不然很可能有更多投资人受害。”
《华尔街日报》也刊文表示，虽然由于证券交易委员会没有提供该案的详情，所以很此判断“揭发者计划”的整体成效，但这次奖励仍意义非凡。
专门代理揭发人的律师斯坦利-伯恩斯坦对《华尔街日报》表示，对于揭发者来说，这笔奖金可以算作一个“分水岭”，SEC直接支付30%的最高奖赏，体现了其对该项目的重视。非营利组织“政府监管计划”的资深调查员麦克-斯莫伯格也对《华尔街日报》表示，这次奖励是对外界质疑SEC在无意义的线索上浪费时间的有力回应。
据《纽约时报》文章透露，“揭发者办公室“成立一年以来，每天平均收到8个举报，但SEC对举报的质量却有严格把关。比如，在这次奖金涉及的案件中还有另外一位申领奖金的揭发人，由于其线索没有突破性，最后一分钱也没有拿到。
虽然揭发者项目负责人肖恩-麦克西对办公室仅成立一年就有所斩获十分满意，但这恐怕并不意味着SEC从此就手握了“尚方宝剑”。就在前几日，彭博社刊文称，SEC所雇律师乔治-迪莫斯曾在2005年上演过一出实实在在的华尔街“无间道”，将检举摩根大通的雇员的信息反过来透露给了该银行负责人。当时SEC并没有奖金项目，但检举人彼得-斯维尔仍选择将大量宝贵信息提交给该律师，还因此丢了工作。最终，SEC承认了泄密一事，但竟然没有对“内鬼”进行任何处罚。
“现实往往比小说更离奇，”彭博社文章写道。
点评：美国作家埃尔-普瑞思在他的《美丽心灵》一书中讲述了理财顾问雷拉-怀德勒因揭发斯坦福集团公司旁氏骗局而遭解雇、赔款的故事。当初正是SEC对她的举报信置之不理，而直到数年后金融危机席卷全美，怀德勒才有终于有机会站在美国参议院银行委员会前作证。重赏之下虽有勇夫，但最为执法部门， SEC打击犯罪的态度和努力才是更重要的。
(本文作者介绍：就读于加州大学伯克利分校新闻研究生院。)
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