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浙江证监局严打违规证券营业部http://www.sina.com.cn 2006年12月25日 05:40 中国证券报
本报记者 高晓娟 部分证券公司营业部为招揽业务、吸引客户，通过一些“打擦边球”的方式开展违规业务。为维护市场秩序，保护投资者利益，证券监管部门将严肃查处这些违规活动。 中国证监会浙江证监局近日检查发现，上海证券杭州营业部通过先为客户虚增可用资金的方式，使客户在资金不足的情况下透支买进股票，然后在当天卖出帐户内的其他股票，冲平透支款。这种做法违反了有关监管规定。 根据《证券法》有关规定，证券监管部门决定，自2006年12月25日起，责令上海证券杭州营业部暂停证券帐户开户代理业务3个月，并在此期间限制客户转托管转入该营业部；并约见公司高管人员和责任人进行正式监管谈话，将有关情况录入高管系统、记入诚信档案。同时，还要求公司进行内部责任追究。 监管部门表示，证券公司及其分支机构应引以为戒，在新的市场背景下，严格遵守法律法规，规范经营，自觉维护法律法规的严肃性，做好客户服务工作，推动市场的健康发展。监管部门将进一步加大对违法违规行为的查处力度，及时查处不法分子。 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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