【线索征集令！】你吐槽，我倾听；您爆料，我报道！在这里，我们将回应你的诉求，正视你的无奈。新浪财经爆料线索征集启动，欢迎广大网友积极“倾诉与吐槽”！爆料联系邮箱：finance_biz@sina.com
新浪财经讯 9月17日，近日， 倍特期货有限公司因未有效执行风险管控机制和资产管理业务存在风险隐患，被四川证监局采取责令改正的行政监管措施。
经查，倍特期货有限公司通过全资子公司四川倍特资产管理有限公司开展资产管理业务过程中，存在以下违规事实：
一是截至2018年4月30日存续的倍特则法然自2号资产管理计划、倍特睿赢1号资产管理计划、倍特智赢1号资产管理计划、倍特辉耀对冲1号分级资产管理计划，共计存在854笔投资指令未通过公司资管风控系统审核的情形。
二是已经清盘的倍特辉耀增强2号资产管理计划，存在154笔投资指令未通过公司资管风控系统审核的情形。
以上事实有含IP、MAC地址的产品交易流水、风控系统权限表及公司情况说明等证据材料证明。
四川证监局表示，上述行为反映出倍特期货有限公司未有效执行风险管控机制，资产管理业务存在风险隐患，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条关于期货公司应当建立并有效执行风险管理的业务制度和流程的规定。
按照《期货公司监督管理办法》第八十七条规定，四川证监局决定对倍特期货有限公司出具责令改正的行政监管措施。倍特期货有限公司当于2018年11月30日前完成整改，并向四川证监局提交书面整改报告，四川证监局将对整改情况组织验收检查。
责任编辑：公司观察
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
