摘要：证券监管部门近年来对内幕交易行为也加大了查处和打击力度。近期，证监会公布了一起内幕交易案的处罚决定书，四川电力副总经济师兼岷江水电董事长吕道斌、川投集团副总经理刘晓阳等人因涉嫌内幕交易遭到证监会的处罚。[评论]
相关上市公司高管一边开会讨论项目，一边抢先买入。[详细]
内幕信息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的可能影响证券市场价格的重大信息。
内幕交易是一种典型的证券欺诈行为，是指证券交易内幕信息的知情人员利用其掌握的未公开的价格敏感信息进行证券买卖活动，从而谋取利益或减少损失的欺诈行为。根据规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。
内幕交易行为在客观上表现为以下几种：(1)内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易； (3)非内幕人员通过不正当手段或者其它途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
2009年上半年，证监会共完成案件调查一百七十一起，其中非正式调查案件一百一十起，移交行政处罚委的有四十三起，移送公安机关的有十三起。与往年相比，证监会对于违法案件的移送力度明显加大。在新增的九十六起案件中，内幕交易案三十三起，市场操纵案十二起，上市公司信息披露违规案二十五起，上市公司高管人员在敏感期违规交易案九起，大股东关联方违规占用资金案四起，其他类案件十三起。[详细]
证监会有关部门负责人表示，近年来，在上市公司的重组过程中，从相关股东讨论重组方案，到方案上报有关部门以及审批等，由于涉及的环节和知情人员比较多，因此内幕交易往往“群体性”地发生，涉案人员越来越多。因此，证监会正在加强和相关部门的联系，共同查处内幕交易等违法行为。下半年的重点，就是加强对内幕交易等违法行为的查处。[详细]
人物 |
职 位 |
事 件 |
证监会处罚结果 |
| 吕道斌 |
四川省电力公司副总经济师兼岷江水电董事长 | 从2007年9月14日开始，吕道斌用自己及女儿的账户购入乐山电力的股票，直到11月8日最后一笔完成时，吕道斌累计买入乐山电力股票18.5万股。一年之后的8月22日，吕道斌将股票全部卖出，累计浮亏近38万元。 |
吕道斌被责令依法处理非法持有的乐山电力股票，并处以3万元罚款。 |
| 薛东兵
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川投集团计划部经理 | 于2007年11月20日10点50分到10点55分的会议期间，购入乐山电力股票10300股，其后在12月又买入6100股，并于2008年8月22日全部卖出，累计盈利25715元。 |
没收买卖乐山电力、天威保变两只股票的非法所得，并被处以3万元罚款。 |
| 张瑜婷 |
新光硅业办公室秘书 | 负责会议记录、拟定会议纪要的工作人员，在2007年11月21日上午，抢在股票停牌前买入乐山电力股票4300股，并于2008年2月19日至3月17日全部卖出，盈利2442元。 |
没收买卖乐山电力、天威保变两只股票的非法所得，并被处以3万元罚款。 |
| 刘晓扬 |
川投集团副总经理 | 在2007年11月21日上午集团召开的通报项目相关情况的临时董事会上，得知了相关情况，并在上午9点26分买入乐山电力股票2600股，当年12月20日全部卖出，盈利6612元。 |
没收买卖乐山电力、天威保变两只股票的非法所得，并被处以3万元罚款。 |
| 段跃钢 | 川投集团工业部副经理 | 具体负责沟通、联络和协调多晶硅项目的主管人员，在11月19日前了解到乐山电力有可能参与多晶硅项目的情况下，买入乐山电力股票300股，当年12月7日全部卖出，盈利1165元。 | 没收买卖乐山电力、天威保变两只股票的非法所得，并被处以3万元罚款。 |
