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案件一

　　

案件四

　　日前中国证监会向媒体通报了多起内幕交易案件的调查情况，其中涉及SST华塑、*ST张铜、创兴置业三家上市公司和渤海证券。记者前日通过深入采访业内人士和公司人员，为您逐一揭开当初这四家公司涉案人员是如何违反证券法规，操纵股价，进行内幕交易的。

　　参与重组人员买股票获暴利

　　SST华塑大股东副总已被捕

　　证监会12日的一则通告，不仅曝光了SST华塑股东内幕交易案，也证实了此前外界关于“SST华塑重组”的推测。前日，山东冶金工业总公司一位内部人士证实，因涉嫌内幕交易，该公司副总经理张亿贵已被山东警方逮捕，时间约在4月20日。与此同时，位于四川的同人华塑股份有限公司已知悉此事，该公司多位人士表示，SST华塑股东内幕交易案与公司无太多关系。

　　最先放出“重组消息”的，源于山东《寿光日报》的一则报道。2008年5月6日，该报刊文称，从山东银宝轮胎集团获悉，该集团已经成功实际控股ST华塑，实现借壳上市。两天后，山东寿光党政网刊登一则消息称，银宝轮胎控股同人华塑。但随后，SST华塑发布了澄清公告，否认银宝轮胎借SST华塑上市一说。

　　然而前日证监会通告一出，网上关于“齐鲁证券欲重组SST华塑、借壳上市”的说法又甚嚣尘上。

　　“我们没有外界所称的重组计划”，前日，SST华塑多位人士表示，公司目前没有任何重组计划。但这显然与证监会的通报相矛盾。证监会此次通报中提到，前述涉案人员正是利用在“重组期间”所掌握的内幕信息，大量交易上市公司股票，获利巨大。但从SST华塑2008年至今的公告来看，SST华塑又没任何重组消息。

　　案件二

　　渤海证券借壳上市内幕交易

　　高管买目标股两日入账2万

　　继广发证券借壳延边公路内幕交易案之后，又一起因券商借壳引发的内幕交易案日前被证监会通报。在前日证监会向媒体通报的多起内幕交易案中，渤海证券被爆出借壳内幕交易，相关人士已受到行政处罚。据了解，当时渤海证券准备借壳的上市公司为ST四环（000605）。目前，或许是由于内幕交易案的调查，ST四环（原名“四环药业”）与泰达控股之间的重组也似乎变得遥遥无期了。

　　经证监会调查，2006年底，渤海证券大股东计划收购某上市公司，并通过资产重组实现券商借壳上市。经过前期筹备，2007年1月18日，券商大股东和中介机构确定了拟收购的上市公司目标和方案，通知券商总裁助理金某联系目标上市公司的相关人员。1月19日（星期五）和22日（星期一）两个交易日，ST四环连续涨停。1月23日上市公司停牌，宣布公司有重大事项正在沟通磋商。

　　调查发现，金某及其配偶余某控制的账户于2007年1月19日通过网上交易买入拟收购上市公司股票5万股，1月22日全部卖出并获利2万余元。调查显示，买入股票的网上交易IP地址为北京地区，卖出股票的网上交易IP地址为某市金某所在证券公司。

　　证监会认定，金某和余某的行为违反了《证券法》第73条的规定，构成了《证券法》第202条所述的内幕交易行为。近日，证监会对渤海证券高管人员金某及其配偶余某在券商运作借壳上市期间发生的内幕交易行为依法作出行政处罚，决定没收内幕交易违法所得并处等值罚款。

　　案件三

　　2月23日，创兴置业(600193)公告称，关联企业上海祖龙景观开发有限公司买卖公司股票，正接受立案调查。公司实际控制人陈榕生作为祖龙景观的法定代表人，也接受了调查。

　　日前，证监会通报称，创兴置业第一、二大股东的控股股东——上海祖龙景观开发有限公司在2007年6月讨论定向增发方案期间，通过与其关联的公司大量交易创兴置业股票，涉嫌构成内幕交易犯罪。受此消息影响，创兴置业前日停牌。

　　知情人士前日对记者表示，此次证监会的调查可能针对的是创兴置业2007年的一轮股票上涨。

　　数据显示，2007年1月4日，创兴置业（当时名称为创兴科技）股价为4.04元/股，到当年8月6日创下21.38元的最高价。2007年5月10日，创兴置业公告称：公司控股股东和实际控制人表示计划将所持有的资产注入到本公司。5月24日，创兴置业公告称：取消相关资产注入方案。

　　一个“尚未最终确定”的资产注入方案提前泄密，导致了股价“异常波动”，尽管资产注入方案最后没成行，但创兴置业此后股价受资产注入预期及大盘上扬影响，也是一路狂奔，直至8月初达21.38元的高点。而陈榕生通过旗下子公司就在2007年6月~9月减持创兴置业1518.21万股，均价在19元左右，高位套现约3亿人民币。

　　比较创兴置业2007年半年报和三季报前十名流通股东持股情况可以看到，2007年第二季度的第四至第十位股东，在三个月后的第三季度已不见踪迹了，而引起外界猜测最多的则是自然人邴炜和黄国强。曾在创兴置业工作过的知情人士对记者表示，邴炜实际上是陈榕生的妹夫。2007年年报还表明，陈榕生通过二级市场买入78800股，副总经理陆德建买入5000股。而监事会主席陈文华的股份，也是2007年买入的。

　　创兴置业资产注入泄密

　　实际控制人高位套现3亿

　　上市一年多业绩大变脸

　　高新张铜老总欺诈发行

　　证监会通报显示，根据日常监管发现的线索，证监会于2008年5月对*ST张铜（002075）违法违规行为立案稽查。证监会行政调查发现，高新张铜及总经理郭照相等部分高管人员存在欺诈发行、违规披露重要信息、内幕交易、背信损害上市公司利益等行为。据了解，这也是证监会首次披露高新张铜存在欺诈发行行为。

　　高新张铜于2006年10月上市，但此后很快沦为*ST张铜。在郭照相自2008年7月被披露遭张家港市公安局依法立案并监视居住之后，高新张铜滑落更加迅速，在银行逼债的“债权门”之后，又爆出400名高新张铜中小股东起诉的消息。

　　高新张铜2008年3月11日公告“郭照相累计减持224.55万股”，出售价区间为10.96元/股至12.57元/股。

　　郭照相此时作为高新张铜副董事长、总经理，上述的减持行为，已严重违反了《证券法》相关规定，此外，上述减持还发生在高新张铜于2008年2月28日发布预测业绩快报后，在2008年4月28日公告巨额亏损前，减持的1120900股，被认为是《证券法》明令禁止的“内幕交易行为”。

　　2008年7月12日媒体曾报道《高新张铜原总经理郭照相涉嫌掏空公司》，指出郭照相及其妻陈菊英私自设立家族企业掏空高新张铜。高新张铜一位不愿具名的高层13日向媒体表示，可以说，成也郭照相，败也郭照相。

　　按证监会通报，郭照相等高管“不仅违反证券法律法规，其中部分行为还涉嫌犯罪。”证监会还指出，高新张铜违法违规案件已完成行政调查，涉嫌犯罪的证据材料已移送公安机关追究刑事责任。据《每日经济新闻》

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