广发证券否认首席分析师给基金经理寄礼物：报告合集

　　澎湃新闻记者 林倩 来源：澎湃新闻

　　有券商界奥斯卡之称的新财富最佳分析师评选的风波还在继续。

　　9月20日上午，有知名博主一张朋友圈截图和快递单据，称广发证券首席策略分析师戴康团队给买方基金经理快递礼物被公开埋汰，并疑问新财富不是不允许送礼或拉票拜票的么？

爆料截图。

　　此快递单显示的信息，寄件方为广发证券首席策略分析师戴康团队，而接收方为太平基金基金经理独孤南薰。

　　9月20日中午，广发证券相关人士回应澎湃新闻记者表示：当事人已经澄清了，戴康所寄物件为报告合集，而非礼物。

　　随后，独孤南薰也在朋友圈进行了澄清，晒出一本书，并称：“刚才就是戴康兄弟寄的书，看他把我的名字写错，想想认识这么多年真不应该，随便开个玩笑，有些人也真是闲的。”

网传独孤南薰朋友圈截图。

　　独孤南薰所讲的玩笑指的是其此前发布朋友圈称，广发证券戴康邮寄时将“独孤南薰”写成了“独孤南熏”，其在朋友圈回复中称“还好卸货区旁边就有垃圾桶”。

　　好买基金网站显示，独孤南薰是美国西北大学经济学学士，具有证券投资基金从业资格。2003年10月起曾在台湾凯基证券上海研究部、工银瑞信基金管理有限公司、汇丰晋信基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司担任研究员、高级研究员等职。

　　2013年4月，独孤南薰加入中原英石基金管理有限公司（太平基金原名），2016年中原英石基金管理有限公司更名为太平基金。好买基金网站显示，目前独孤南薰管理的基金为太平灵活配置混合，近3个月的收益率为-6.74%。

　　而戴康则是广发证券策略首席分析师，在2017年的新财富评选中，位居策略第四名，当时就职于华泰证券。

　　A股萎靡行情之下，分析师之间的“较量”未曾停歇，但今年的新财富最佳分析师评选面临更加严格的监管。

　　9月11日，新财富在官方微信公众号上称，第十六届新财富最佳分析师评选正式启动，按照其公布的数据，今年有43家券商研究机构的1500余位分析师、销售服务经理报名参评，1600余家机构申请投票资格。

　　值得关注的是，在9月初，中国证券业协会向各家券商下发了《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》（下称通知）。通知对证券分析师参加评选活动提出了8条要求，其中在第四条严禁证券分析师、研究销售等人员以各种形式刊载或发送拉票信息，包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息等。

　　请吃饭、送礼品卡、送公交卡曾是分析师拉票的常用手段。从证券业协会下发的通知来看，利益输送是被明令禁止的。通知要求各家券商应建立证券分析师、研究销售人员参加有关评选活动各个环节廉洁自律的内部控制和责任追究机制。

　　“严禁证券分析师、研究销售等人员以各种形式向投票人请客送礼、包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益，或者以其他变通的方式进行利益输送。”

　　新财富最佳分析师评选始于2003年，由《新财富》杂志每年进行评选，第十六届新财富最佳分析师评选于2018年9月11日正式启动。每年的排名结果均在当年11月举行的“新财富最佳分析师”颁奖典礼中公布。

　　通常，作为卖方的券商研究员们的收入由基本工资、绩效及年终几部分组成，年终奖是其中大头，也是同为研究员却拉开量级差别的主要原因。而年终奖的多少很重要的因素就是看其在新财富的排名，新财富评选对分析师的重要性不言而喻。

责任编辑：陈悠然 SF104