张海波：不忘初心砥砺奋进 携手迎接公募基金新时代

　　新浪财经讯 3月6日 由新浪财经与南方基金携手共办致敬公募基金20周年高峰论坛在深圳举行，会议以“基金20年 南方再出发”为主题。南方基金党委书记、董事长张海波发表了致辞。他表示，回望二十载峥嵘岁月，公募基金肩负推动普惠金融的使命，秉持“受人之托，代人理财”的资产管理本源，以专业的投研能力和资管能力，树立了为大众理财服务的标杆。并且，在自身发展的同时，公募基金也发挥了服务经济、服务大众、服务社会的功能，积极承担了应该承担的社会责任。展望未来，张海波表示，经济发展方式的转变、供给侧改革的推进、金融体制改革的深化、全面开放新格局的进一步形成，将给公募基金带来更多的发展机会。南方基金未来也将继续以客户利益为中心，以根植于时代、领先于市场的精神，不断完善公司治理，优化激励约束机制，坚定树立专业、稳健、创新、责任的发展理念，坚守合规风控底线，坚持以客户需求为导向，以价值创造为核心，以产品创新为引擎，打造声誉卓著的“低风险、稳收益”的业务特色，努力成为业绩优秀、规模领先、全球配置、高效联动的资产管理公司。

南方基金党委书记、董事长张海波

　　以下为发言实录：

　　张海波：尊敬的各位领导、各位嘉宾、各位朋友，大家下午好！

　　1998年3月6日，南方基金作为国内首批规范的基金管理公司，在深圳正式成立，与同时期成立的其他三家基金管理公司一起，共同开启了我国的“新基金时代”。今天，南方基金20周岁啦！此时此刻，我们邀请各位公募基金行业重要的设计者、建设者和参与者，欢聚在深圳这个改革开放的桥头堡，“发思想之先声，汇奋进之力量”，以思想的盛宴致敬公募基金行业二十周年。今天，我们除了感受各位领导和大师们的慎思明言外，南方基金的投研团队也将向各位嘉宾汇报我们对2018年宏观经济和投资策略的看法，展望公募基金行业的美好未来。在此，我谨代表南方基金管理股份有限公司，对各位嘉宾的到来表示热烈的欢迎和衷心的感谢！

　　回望二十载峥嵘岁月，公募基金肩负推动普惠金融的使命，秉持“受人之托，代人理财”的资产管理本源，以专业的投研能力和资管能力，树立了为大众理财服务的标杆。截至2018年1月底，公募基金全行业资产管理规模已达12.17万亿元，管理人数量达128家，产品数量超过4900只。公募基金二十年，全行业发展取得了显著的成绩。

　　一是法规体系逐步健全。公募基金在创立之初，按照高起点、稳起步的标准，借鉴国际经验，建立了基于强制托管、公允估值、组合投资、公开披露、独立运作等的先进管理制度。从1997年《证券投资基金管理暂行办法》的实施，到2003年《证券投资基金法》的颁布，再到2013年《基金法》的修订，再加上若干个不断完善的配套法规，构建了规范健全的法律法规体系，公募基金成为落实信托关系最到位、运作模式最透明、对持有人利益保护最充分的资产管理行业典范。

　　二是业务内涵不断丰富。1998年3月27日，南方基金推出行业首只封闭式基金“基金开元”，标志着公募基金产品正式启程。此后的二十年，公募基金投资范围不断扩大，投资策略不断丰富，运作方式不断增加，形成了包括股票、混合、债券、货币，以及ETF、LOF、避险策略、绝对收益、分级、定期开放等多种类型的产品线。2017年，以南方全天候策略为代表的第一批公募FOF问世，标志着基金公司从基础产品制造商向财富管理和解决方案提供商转型，开启了资产配置新纪元。与此同时，公募基金的业务范围也逐步拓展到专户理财、社保基金、企业年金、基本养老、另类投资以及海外业务，迈向更为广阔的资产管理新领域。

　　三是管理人结构日益多元。公募基金发展坚持了开放、包容的思想。在管理人股东构成上，积极引进境内外各类股东，海外股东带来了先进的投资运作经验，银行系股东增强了行业资本实力，券商系股东提升了活跃资本市场的能力，实业界股东拓宽了服务实体经济的广度和深度。在管理人类别上，扩展了保险公司、证券公司等机构直接持有牌照开展公募基金业务；而大部或全部由专业人士持股的公募基金管理人为行业带来了新的活力。

　　四是国际化发展格局初步形成。基金公司积极布局海外业务，通过QDII、RQFII、在境外设立子公司、在海外挂牌上市产品以及基金互认等方式，为境内投资者提供海外资产配置服务，为境外投资者打通参与中国资本市场的通道。基金行业与国际市场的关联度不断提高。

　　五是良好的金融生态基本建立。基金管理公司与托管银行、销售机构、证券公司、期货公司、基金评价机构、海内外伙伴等密切合作，优势互补，与媒体宣传机构良性互动，与互联网等新兴科技机构积极呼应，共同推动公募基金行业的繁荣发展。

　　回首二十年，公募基金在自身发展的同时，也发挥服务经济、服务大众、服务社会的功能，积极承担了应该承担的社会责任。

　　在坚持服务实体经济方面。公募基金坚持基本面研究，紧扣国家经济社会发展和改革的总体方向，积极践行长期、有价值、可增长的责任投资，已经成为A股市场持股比例最高的专业机构投资者，也是债券市场最重要的参与者之一，在企业价值发现、优化资源配置、完善公司治理等方面发挥重要作用。

　　在积极发展普惠金融方面。目前，公募基金持有人总户数预计已经超过6亿，其中，绝大部分基金账户的资产规模在5万元以下，成为普惠金融中最典型的代表。开放式基金问世以来，偏股型基金、债券型基金平均年化收益率均大幅超过同期基准，为投资者创造了可观的回报和金融便利。与此同时，公募基金还通过服务养老金为广大投资者提供理财服务，已经成为全国社保基金最主要的委托投资资产管理人。

　　在切实履行社会责任方面。公募基金行业逐步引入了ESG投资理念，将自然环境、社会责任、公司治理纳入投资决策中。公募基金行业积极参与公益事业，在教育、扶贫等方面发挥了积极作用。特别是，公募基金为资产管理行业输送了大量的投资人才、严谨的投资理念和丰富的投资方法。公募基金20年累积起来的公司治理准则和管理经验，是对资产管理行业做出的重大贡献。

　　二十年来，南方基金作为国内首批成立的基金管理公司，成为行业的一个代表和缩影，见证了波澜壮阔的中国资本市场一步步发展壮大，也见证了公募基金逐步成为资本市场中价值投资的引领者。作为行业的开拓者，南方顺应经济社会发展的潮流和趋势，积极把握住每个时代的业务机遇，南方基金相继发行成立国内首只封闭式基金、首批开放式基金、首只债券型基金、首只避险策略基金、首批货币基金、首只LOF、首只股票QDII基金、首只债券指数基金、首批沪港通基金、首只公募FOF；相继获得首批社保基金管理人、企业年金管理人、专户理财业务、境外子公司设立、RQFII业务、保险资金管理人、QDIE试点业务以及基本养老金管理人等资格。

　　受益于伟大时代的日益进步，得益于社会各界的大力支持，获益于广大员工的奋勇拼搏，南方基金已经逐步成长为国内产品种类丰富、业务领域全面、客户数量庞大、经营业绩优秀的基金管理公司之一。目前，南方基金母子公司合并资产管理规模近万亿元，公募基金规模4400亿元，服务客户人数超过4000万，累计向客户分红超过900亿元。南方基金从当初筹备成立时的13人，发展到现在连同子公司在内，已经拥有超过730名员工，为一大批优秀人才提供了成长舞台，丰富了他们多彩人生。南方基金在坚持连续不断给予公司股东高额分红回报的同时，自身积累也在不断增强，具备了进一步做强做大的实力。

　　二十年来，我们一直秉承“以客户利益为中心”的宗旨，坚守“价值投资、长期投资、稳健投资”的理念，赢得了广大投资者的充分信任，资产管理规模始终保持在行业第一梯队。我们设立了广东省南方基金慈善基金会，积极参与社会公益慈善、捐建希望小学、扶贫济困等活动，期望用我们的肩膀与广大同行一道，共同为美好社会道德不断增添力量。

　　借此机会，我们要感恩改革开放这个伟大的时代，感恩深圳这片充满创业激情的沃土，感恩公募基金行业建立的良好制度基础，感恩监管机构对这个行业的细心呵护与支持！特别是，我们要感恩各位投资人，感恩合作伙伴，感恩公司股东，感恩一直在和曾经在南方基金奋斗的全体南方人。谢谢大家！

　　“凡是过往，皆为序章”。党的十九大描绘了未来我国经济社会发展的美好蓝图，提出了“两个一百年”的奋斗目标，我们迈入了中国特色社会主义新时代，开启了全面建设社会主义现代化国家的新征程。公募基金作为普惠金融的典型代表，作为金融服务实体经济的重要载体，面临着新机遇，承担着新使命，必将实现新作为。

　　展望未来，经济发展方式的转变、供给侧改革的推进、金融体制改革的深化、全面开放新格局的进一步形成，将给公募基金带来更多的发展机会。互联网、大数据、人工智能等新科技的不断涌现，也有助于公募基金进一步丰富投资标的，优化投资方法，改善客户体验，提升智能化运营水平。与此同时，我国居民财富规模庞大，社保基金、企业年金持续增长，职业年金稳步推出，养老金第三支柱建设正在启动，养老目标公募基金指引已经发布，这些都将为公募基金形成长期稳定的资金来源。特别是，大资管指导意见将重塑行业监管框架，引导行业回归本源，公募基金将迎来全新的发展机遇。

　　“迈进新时代，扬帆再起航”。近年来，南方基金顺应形势变化，积极推动管理和运营机制的转型升级。我们结合南方基金的业务优势，进一步规划和明晰公司的战略，建立以客户为中心的矩阵式集团化管控架构，推动组织形式由职能型向流程型转型，强化员工以能力为导向的职业发展路径。弱冠之年，站在新的起点，一个“新南方”喷薄而出，焕发出勃勃生机！

　　基金二十年，南方再出发。我们将继续以客户利益为中心，以根植于时代、领先于市场的精神，不断完善公司治理，优化激励约束机制，坚定树立专业、稳健、创新、责任的发展理念，坚守合规风控底线，坚持以客户需求为导向，以价值创造为核心，以产品创新为引擎，打造声誉卓著的“低风险、稳收益”的业务特色，努力成为业绩优秀、规模领先、全球配置、高效联动的资产管理公司。

　　各位来宾，各位朋友！

　　新时代聚焦新目标，新征程开启新未来。在新的征程上，南方基金将继续成为基金行业的坚守者、奋进者和搏击者，愿意与各位合作伙伴以及社会各界，一起携手走进公募基金新时代，共同谱写公募基金新征程的壮丽篇章。

　　谢谢大家！

责任编辑：曹婕