巨田资源优选混合型基金(LOF)招募说明书(3)

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人概况

　　1、基本情况

　　名称：中国光大银行

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　法定代表人：王明权

　　成立时间：　1992年8月18日

　　注册资本：　82.17亿元人民币

　　批准设立机关：中华人民共和国国务院

　　批准设立文号：国函[1992]7号

　　电　话：[phone]

　　联　系　人：张建春

　　2、主要人员情况

　　法定代表人王明权先生，历任中国人民银行武汉市分行副行长、武汉市人民政府副秘书长、武汉市人民政府副市长、交通银行副行长、党组成员、副董事长、交通银行行长、党委书记、副董事长，现任中国光大(集团)总公司董事长、总经理、党委书记、中国光大银行董事长。

　　行长郭友先生，历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任，中国投资公司(新加坡)总经理，中国人民银行外资金融机构管理司副司长，中国光大银行副行长，中国光大(集团)总公司执行董事、副总经理兼中国光大控股有限公司行政总裁，现任中国光大(集团)总公司副董事长、中国光大银行副董事长、行长。

　　基金托管部主要负责人吴若曼女士，先后任南方证券深圳、上海分公司副总经理，蔚深证券公司副总裁、光大证券总裁助理兼基金业务部总经理，现任中国光大银行基金托管部副总经理(主持工作)。

　　本基金托管业务主管石立平女士，曾供职于中国农业银行国际业务部、中国光大银行会计结算部，现为中国光大银行基金托管部业务管理处负责人。

　　信息披露人张建春先生，曾供职于河北财经学院、中国建设银行总行基金托管部，现任中国光大银行基金托管部风险管理处处长。

　　3、基金托管业务经营情况

　　截止2004年12月31日，中国光大银行共托管中融融华债券基金、巨田基础行业基金、中融景气行业基金、泰信先行策略基金和光大保德信量化核心基金5只证券投资基金、3只委托资产；托管资金总规模67.58亿元，其中：证券投资基金64.28亿元，委托资产3.3亿元。

　　(二)基金托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金资产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。

　　2、内部控制的原则

　　(1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，不留任何死角。

　　(2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。

　　(3)及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题，及时处理，堵塞漏洞。

　　(4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。

　　3、内部控制组织结构

　　中国光大银行成立了风险与内部控制管理委员会，下设办公室为具体办事机构。委员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内控管理的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。基金托管部建立了严密的内控督察体系，新设立了风险管理处，负责证券投资基金托管业务的风险管理。

　　4、内部控制制度

　　中国光大银行基金托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律、法规的要求，并根据相关法律、法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行基金托管部保密规定》等10余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。光大银行基金托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位(基金清算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区，安装了录象监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。

　　(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金管理人运作基金进行监督。

　　围绕主要业务环节和内容，监督的方法和程序主要有：　

　　1、通过技术系统，设置基金投资相关参数，对基金投资组合、投资比例、禁止投资品种等每日进行监督。一旦出现违反规定的投资，系统自动预警，托管人立即通过电话、书面提示等方式要求管理人改正或上报监管机构。

　　2、通过系统和人工结合的方式，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。对因基金管理人的过错导致基金资产减损、或处于危险状态的，立即以口头或书面的方式要求基金管理人予以纠正和采取必要的补救措施，包括要求基金管理人赔偿损失。

　　3、事先审核管理人的投资计划，例如对基金场外交易，要求管理人事先传递新股申购计划，结合技术系统进行监督，发现问题，及时纠正。

　　五、相关服务机构

　　(一)基金份额发售机构

　　1、巨田基金管理有限公司直销中心

　　(1)深圳

　　办公地址：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4楼

　　电话：[phone]　

　　传真：[phone]

　　联系人：许菲菲

　　全国统一客服电话：400-8888-668

　　(2)北京

　　办公地址：北京市东三环北路15号恒安大厦13层　

　　电话：[phone]转8002

　　传真：[phone]

　　联系人：刘红

　　(3)上海

　　办公地址：上海市曹杨路540号中联大厦裙楼3楼

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：柴阳

　　2、代销机构

　　(1)中国光大银行

　　地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　法定代表人：王明权

　　成立时间：1992年8月18日

　　组织形式：股份制商业银行

　　注册资本：人民币82.17亿元

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：刘静

　　网址：www.cebbank.com

　　(2)交通银行股份有限公司

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：王玮

　　网址：www.bankcomm.com

　　(3)广发证券股份有限公司

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼　

　　法定代表人：王志伟　

　　电话：[phone]　

　　传真：[phone]　

　　联系人：肖中梅

　　网址：www.gf.com.cn

　　(4)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：金芸

　　网址：www.htsec.com

　　(5)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　电话：[phone]

　　联系人：杨盛芳

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　(6)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市延平路135号

　　法定代表人：祝幼一

　　客户服务电话：400-8888-666

　　传真：[phone]

　　联系人：芮敏祺

　　联系电话：[phone]

　　网址：www.gtja.com

　　(7)北京证券有限责任公司

　　注册地址：北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10-16层

　　法定代表人：凌新源

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：白源

　　网址：www.bjzq.com.cn

　　(8)长江证券有限责任公司

　　注册地址：武汉市新华下路特8号

　　法定代表人：明云成

　　联系电话：[phone]

　　服务热线：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：毕艇

　　网址：www.cz318.com.cn

　　(9)中国银河证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：朱利

　　电话：[phone]

　　联系人：赵荣春、郭京华

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(10)华夏证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区新中街68　号

　　法定代表人：黎晓宏

　　电话：400-8888-108(免长途费)；[phone]-86080

　　传真：[phone]

　　联系人：权唐

　　网址：www.csc108.com

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