巨田资源优选混合型投资基金(LOF)招募说明书

　　基金管理人：巨田基金管理有限公司

　　基金托管人：中国光大银行

　　二00五年八月

　　一、绪　　言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)及相关法律法规和《巨田资源优选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。　

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　二、释　　义

　　在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

　　基金或本基金： 指巨田资源优选混合型证券投资基金(LOF)

　　基金合同或本基金合同： 指《巨田资源优选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》及基金合同当事人对其不时做出的修订　

　　招募说明书： 指《巨田资源优选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》以及基金管理人在基金合同生效后每6个月结束之日起45日内进行的对招募说明书的更新　

　　基金份额发售公告： 指《巨田资源优选混合型证券投资基金(LOF)基金份额发售公告》

　　托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《巨田资源优选混合型证券投资基金(LOF)托管协议》及协议当事人对其不时做出的补充及修订

　　《证券法》： 指1998年12月29日经第9届全国人民代表大会常务委员会第6次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》

　　《基金法》： 指2003　年10月28日第10届全国人民代表大会常务委员会第5次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》

　　《运作办法》： 指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》

　　《销售办法》： 指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》

　　《信息披露办法》： 指2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》

　　《业务规则》：指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日起施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》

　　中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

　　银行业监管机构： 指中国银行业监督管理委员会、中国人民银行或其他经国务院授权的机构

　　基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　基金管理人： 指巨田基金管理有限公司

　　基金托管人： 指中国光大银行

　　基金销售代理人： 指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签订了销售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简称代销人

　　销售机构： 指基金管理人和基金销售代理人

　　注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金帐户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易

　　确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　注册登记人：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人是中国证券登记结算有限责任公司

　　个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者

　　机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织

　　合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

　　基金份额持有人：指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资人

　　元：指人民币元

　　基金合同生效日： 指本基金募集符合基金合同规定的条件，并获得中国证监会书面确认之日

　　基金合同终止日： 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期

　　开放日： 指销售机构为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日

　　基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不超过3个月

　　基金存续期： 指基金合同生效至基金合同终止，基金存续的不定期之期限

　　工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

　　T日： 指认购、申购、赎回或其他交易的申请日

　　T+n　日： 指自T　日起第n　个工作日(不包含T日)

　　日/天： 指公历日

　　月： 指公历月

　　认购： 指在基金募集期内，投资人购买本基金份额的行为

　　申购： 指在基金合同生效后投资人申请购买本基金份额的行为

　　赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为

　　巨额赎回： 指基金单个开放日，基金净赎回申请超过上一日基金总份额10%时的情形

　　基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金(包括本基金)的基金份额转为基金管理人管理的、由同一注册登记人办理注册登记的其他基金(包括本基金)的基金份额的行为

　　销售场所： 指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内

　　场外： 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所

　　场内： 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所

　　注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

　　证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统

　　发售： 指场外认购和场内认购

　　场外认购： 指基金募集期内投资人通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为

　　场内认购： 指基金募集期内投资人通过场内会员单位申请购买本基金份额的行为

　　日常交易： 指申购、赎回和上市交易

　　场内申购、赎回 指场内会员单位接受投资人委托向深圳证券交易所交易系统申报的基金份额的申购、赎回

　　上市交易： 指基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

　　系统内转托管： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为

　　跨系统转登记： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为

　　基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入

　　基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

　　基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值

　　基金资产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　基金帐户： 指基金注册登记人为投资人开立的记录其持有的基金份额及其变更情况的帐户

　　基金交易帐户： 指销售机构为投资人开立的记录其通过该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的帐户

　　指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站或其他媒体

　　不可抗力： 指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括：相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或无人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作、战争、动乱或瘟疫等

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